首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
天天题库
2019-12-17
33
问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,可以采取一些监管措施,下列哪项不属于应该采取的监管措施()。
选项
A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案C:责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果D:证券公司加大人力方面的投入,雇用更多的专业人才
答案
D
解析
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果;④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KTGfKKKQ
相关试题推荐
在人力资源管理中,制度化管理的特征包括()。
依据制度涉及的层次和约束范围的不同,企业制度规范的类型包括()。
以下关于制度化管理的说法正确的有()。
企业人力资源需求预测的依据指标包括()。
制定具体人力资源管理制度的程序包括()。
选项中属于制度化管理的优点的是()。
制定人力资源管理制度的基本要求是()。
不属于制定人力资源管理制度的基本要求的是()。
选择风险型决策的前提包括()。[2010年5月二级、三级真题]
战略评价中定量评价标准可以选用的指标包括()。[2012年11月四级真题]
随机试题
易引起破伤风杆菌感染的创伤是 A.膝部大面积擦伤 B.因搔痒抓破的伤痕 C
A.高压氧治疗 B.注射TAT C.两者均是 D.两者均否
培训中心的工作档案应包括的内容有( )。
下列各项交易中,会影响公司当期利润的有( )。 Ⅰ.公司在建工程达到预定可使
下列属于房地产投资缺点的是()。
速动比率低于1,说明企业的短期偿债能力一定很低。()
以反问的形式批评求助者,属于()。 A责备性问题B修饰性反问C解释性
某城市通过对其区域内火灾危险源、城市基础信息、消防力量、火灾预警和社会面防控能力进行了消防安全风险评估,得出整体火灾风险分值为63分,根据风险等...
受项目法人的委托,监理单位按照()规定在现场独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调工作。A.法律B.强制性条文C.合同D.监理规划
甲书面委托乙代理出卖汽车,则该授权委托书的内容应该包括()。A:代理人的姓名或者名称B:代理事项C:代理权限D:代理期间E:单位代理人的注册资本