首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违
天天题库
2019-12-17
58
问题
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,可以采取一些监管措施,下列哪项不属于应该采取的监管措施()。
选项
A:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B:对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案C:责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果D:证券公司加大人力方面的投入,雇用更多的专业人才
答案
D
解析
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果;④法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KTGfKKKQ
相关试题推荐
在人力资源管理中,制度化管理的特征包括()。
依据制度涉及的层次和约束范围的不同,企业制度规范的类型包括()。
以下关于制度化管理的说法正确的有()。
企业人力资源需求预测的依据指标包括()。
制定具体人力资源管理制度的程序包括()。
选项中属于制度化管理的优点的是()。
制定人力资源管理制度的基本要求是()。
不属于制定人力资源管理制度的基本要求的是()。
选择风险型决策的前提包括()。[2010年5月二级、三级真题]
战略评价中定量评价标准可以选用的指标包括()。[2012年11月四级真题]
随机试题
Dicom3.0的作用是 A.医学数字图像进行规范化交换与传输 B.超声图像
根据我国《企业会计准则》,利润总额的计算公式为()。
公司可以发行优先股筹集资金,优先股股东()
我国11省市的调查发现,糖尿病和IGT患病率随着体重的增加而上升,超重者患糖尿病
单独建造的消防控制室,其耐火等级不应低于()级。A.一;B.二;C.三;D.四。
儿童心理学中的“儿童”是广义的,其年龄阶段一般是指()。A.0~3岁B.3~6岁C.6~12岁D.0~18岁
某男,42岁。胃痛已十余年,多在受凉或吃冷食后发作,疼痛较剧烈,喜按喜热,食欲尚好,大便正常,舌淡苔白润,脉沉弦,临床诊断最可能是A.胃寒证B.脾阳虚证C.
以下哪个选项是固冲汤的组成药物A:生黄芪,煅牡蛎B:炙甘草,海螵蛸C:五味子,吴茱萸D:生牡蛎,炒白术E:炒黄芪,棕榈炭
下列场所必须安装剩余电流动作保护装置的设备和场所的是()。A.手持式电气设备B.农业生产用的电气设备C.具有非导电场所的电气设备D.水产品加工用电E.
外在报酬中的非货币报酬不包括()。A:社会保险B:员工个人及家庭服务C:晋升机会D:带薪休假