首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。 Ⅰ.替客户办理账
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。 Ⅰ.替客户办理账
shuhaiku
2019-12-17
38
问题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ.与客户约定分享投资收益Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
答案
D
解析
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,选项Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KVI9KKKQ
相关试题推荐
证券资产不能脱离实体资产而独立存在,因此,证券资产的价值取决于实体资产的现实经营
在信息不对称和逆向选择的情况下,根据优序融资理论,选择融资方式的先后顺序应该是(
若两项证券资产收益率的相关系数为0.5,则下列说法正确的是()。
乙公司拟用2000万元进行证券投资,并准备长期持有。其中,1200万元购买A公司
某企业选择集权与分权相结合的财务管理体制,下列各项中,根据中国企业的实践经验,应
根据财务管理的理论,必要收益率等于期望收益率、无风险收益率和风险收益率之和。(
某公司根据历史资料统计的业务量与资金需求量的有关情况如下: 已知该
资本市场效率越低,证券的市场流动性就越低,进而投资者投资风险小,要求的预期报酬率
对于直接投资而言,投资前首先要认真分析投资对象的投资价值,根据风险与收益均衡原则
根据股票内在价值的计算公式可知,股票的内在价值包括两部分,一部分是在以前持有期间
随机试题
男性患者,68岁,突发心前区闷痛3小时为主诉入院,既往体健。查体:血压120/6
下列国家标准中,属于强制性国家标准的是()。
健康信息记录表的填写可以用下列哪些笔?
某男,45岁。平素喜饮浓荼,嗜好烟酒,经常熬夜。现入睡困难,且多梦易醒,心悸健忘
在室内消火栓系统中,无缝钢管采用法兰连接,在保证镀锌加工尺寸要求的前提下,其管道
某出料容量750L的混凝土搅拌机,每循环一次的正常延续时间为9min,机械正常利
商业银行负债业务管理应遵循的基本原则有()。
下面那种方法不是气浮法的主要类型()。 A电解气浮 B散气气浮 C
男性,61岁,突然意识不清1小时。头颅CT显示右侧大脑半球3cmx3cmx6
可使葡萄糖醛酸转移酶缺乏的新生儿出现溶血现象的药物是 A.氯霉素B.新生