首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。 Ⅰ.替客户办理账
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。 Ⅰ.替客户办理账
shuhaiku
2019-12-17
41
问题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ.与客户约定分享投资收益Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
答案
D
解析
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.属于根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为,选项Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KVI9KKKQ
相关试题推荐
证券资产不能脱离实体资产而独立存在,因此,证券资产的价值取决于实体资产的现实经营
在信息不对称和逆向选择的情况下,根据优序融资理论,选择融资方式的先后顺序应该是(
若两项证券资产收益率的相关系数为0.5,则下列说法正确的是()。
乙公司拟用2000万元进行证券投资,并准备长期持有。其中,1200万元购买A公司
某企业选择集权与分权相结合的财务管理体制,下列各项中,根据中国企业的实践经验,应
根据财务管理的理论,必要收益率等于期望收益率、无风险收益率和风险收益率之和。(
某公司根据历史资料统计的业务量与资金需求量的有关情况如下: 已知该
资本市场效率越低,证券的市场流动性就越低,进而投资者投资风险小,要求的预期报酬率
对于直接投资而言,投资前首先要认真分析投资对象的投资价值,根据风险与收益均衡原则
根据股票内在价值的计算公式可知,股票的内在价值包括两部分,一部分是在以前持有期间
随机试题
肥胖症患者运动治疗的主要方式为 A.长时间、低强度运动 B.短时间大强度运动
下列钢材中,不属于型材范围的是()。
根据《建设项目环境影响评价技术导则总纲》,下列属于环境影响评价原则的是()。
美国心理学家斯金纳把人和动物的行为分为应答性行为和{}。
直接表示商品功能的文字或图形可以作为商标。( )
在运输企业的功能中,( )是运输代理企业存在和发展的根本原因。 A.促进专
李某和张某于2000年结婚,婚后育有一子一女李甲和李乙。李某于2005年外出务工,但一直未归,下落不明。2009年,妻子张某依法申请宣告他死亡。法院依法...
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的基础。()
共用题干 某通信项目2010年初投入资金150万元,2011年初又投入100万元,项目计算期15年(包括建设期),计划2012年初投入运营,预计在201...
某纺织厂通过重组加大了管理幅度,但规模未发生变化,则管理层次和组织结构形态的变化为()。A.层次增加,结构扁平化B.层次增加,结构高耸化C.层次减少,结构