证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ...

admin2020-12-24 5

问题证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告

选项 A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤

答案A

解析本题考查董事会专门委员会的有关要求。风险控制委员会的主要职责包括： ①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。 ②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。 ③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。 ④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。 ⑤公司章程规定的其他职责。证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。

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（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

（59-63题共用备选答案） A．盐酸地尔硫? B．硝苯吡啶 C．盐酸普萘

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