首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )
恬恬
2019-12-17
22
问题
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )
选项
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案
BD
解析
《保荐办法》第九条证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,净资水不低于人民币5000万元;(二)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持:(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人:(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚:(七)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KYulKKKQ
相关试题推荐
医师注册后有下列情形之一的,其所在的医疗、预防、保健机构应当在三十日内报告准予注
我国卫生法律是由哪一级机构制定和颁布的
医疗机构发生重大医疗事故,主管部门接到报告后应依据《医疗事故处理条例》,立即
《医疗机构管理条例、医疗机构管理条例实施细则、麻醉药品管理法》、《医疗事故处理条
我国依法制定卫生行政法规的国家机构是
受理申请医师注册的卫生行政部门对不符合条件不予注册的,应当自收到申请之日起多少日
江南机器制造总局是清朝洋务运动中成立的现代军事工业生产机构,同时也是现代中国最大
某公立小学符合办学条件,具备法人条件。该校取得法人资格应该始于( )。
项目监理机构实施组织协调的常用方法有( )。
根据《建设工程监理合同(示范文本)》GF-2012-0202,项目监理机构应向委
随机试题
《建筑材料及制品燃烧性能分级》(GB8624--2012)与《建筑材料及燃烧性能
采用FIDIC《施工合同条件》的建设工程合同,用以衡量承包商是否按合同要求的期限
在管道的一个管孔内可布放多根塑料子管,每根子管中可穿放最多()条光缆。
开发区水环境影响减缓措施应重点考虑()。
蒸发量小于或等于0.5吨/小时的锅炉()安全阀。
海鸥是最常见的海鸟,被称为海上航行安全的“预报员”,下列对海鸥“预报员”称号的解释不符合事实的是( )。A.如果海鸥贴近海面飞行,那么未来的天气将是晴好的
女性,26岁,牙龈出血伴月经过多1年,体检双下肢可见散在出血点及紫癍,肝脾不大,血红蛋白90g/L,白细胞5.5x109/L,分类正常,血小板25...
当样本含量足够大时,样本率又不接近0或1时,以样本率推断总体率95%可信区间的计算公式为A.p±2.58spB.P±1.645spC.p±1.96spD.
已知某混合气体中甲烷占60%,乙烷占20%,丙烷占20%,各组分相应的爆炸下限分别为5%、3.22%和2.37%,则该混合气体的爆炸下限为( )。A.2.57
某投资方案实施后有三种可能:情况好时,净现值可达到1245万元,概率为0.6;情况一般时,净现值可达到520万元,概率为0.2;情况差时,净现值将为-86...