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以下哪些属于证监会的监管措施?( )[2015年11月、2014年12月真题]
以下哪些属于证监会的监管措施?( )[2015年11月、2014年12月真题]
Loveyou
2020-05-20
43
问题
以下哪些属于证监会的监管措施?( )[2015年11月、2014年12月真题] A. 监管谈话 B. 出具警示函 C. 重点关注 D. 责令公开说明 E. 认定不适当人选
选项
答案
ABCDE
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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