2. 财务会计
  3. 以下哪些属于证监会的监管措施？（　　）[2015年11月、2014年12月真题]

以下哪些属于证监会的监管措施？（　　）[2015年11月、2014年12月真题]

Loveyou2020-05-20  68
问题 以下哪些属于证监会的监管措施？（　　）[2015年11月、2014年12月真题] A． 监管谈话 B． 出具警示函 C． 重点关注 D． 责令公开说明 E． 认定不适当人选
选项
答案ABCDE
解析《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第66条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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