下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的

Loveyou2019-12-17 79

问题下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

选项 A: 由证监会责令改正B: 拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分C: 拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分D: 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

答案A

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚

负责审批设立期货交易所的机构是()。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()工作日内对公

期货公司变更住所，应当向拟迁入地()提交申请书等材料。

期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监

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期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。()

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强迫油循环变压器备用冷却器在工作冷却器故障时可投入工作。

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根据《建设项目环境影响评价技术导则总纲》，建设项目的环境影响，按照建设项目实施

下列选项中，不属于影响供给的因素的是()。A:价格B:收入水平C:相关产品价格D:厂商的预期

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚

负责审批设立期货交易所的机构是()。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在()工作日内对公

期货公司变更住所，应当向拟迁入地()提交申请书等材料。

期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学

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