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财务会计
商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的
商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的
恬恬
2019-12-17
35
问题
商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,这些行为包括( )。
选项
A.销售系统故障B.客户风险承受能力与理财产品风险不匹配C.客户发生重大事件影响其风险承受能力D.商业银行超过约定时间进行资金划付E.客户频繁开立、撤销理财账户
答案
BDE
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第48条规定,商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况:①客户频繁开立、撤销理财账户;②客户风险承受能力与理财产品风险不匹配;③商业银行超过约定时间进行资金划付;④其他应当关注的异常情况。
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