商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（　　）不属于此列。A.违规开展理财产品销售造成客户或银

admin2020-12-24 48

问题商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（　　）不属于此列。

选项 A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.通过理财产品进行利益输送
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
D.挪用客户资产的

答案B

解析商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，根据法规采取相关监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；③挪用客户资产的；④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤其他严重违反审慎经营规则的。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/L9DKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（　　）不属于此列。A.违规开展理财产品销售造成客户或银

下列关于债项评级的说法中，错误的有()A:债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价B:债项评级反映的是客户违约后的债项损失大小C:特定风险因素包括抵押、

区域政策法规重大变化的情况有()、A:区域内客户的资信状况普遍降低B:国家政策法规变化给当地带来的不利影响C:国家宏观政策发生变化而造成地方原定的优惠政策难

商业银行可以采取的改进和完善风险管理信息系统的措施有()A:增设人员，岗位分工B:统一数据标准，实现有效的风险加总C:加强流程管理，促进信息传导D:更新I

高级管理层的主要职责包括()A:审批风险管理的战略、政策和程序B:执行风险管理的政策，制定风险管理的程序和操作规程C:对商业银行的决策过程、决策执行过程、经

健康的风险文化至少应包括()A:树立正确的风险管理理念B:加强高级管理层的驱动作用C:创建学习型组织D:协助财务控制人员进行复杂金融产品的价格评估E:全

如果房地产市场发展过热，一方面居民大量提取存款买房，另一方面地产企业和个人向银行借款，这种情况下，如果由于房地产市场价格严重下降，大量个人住房贷款无法偿还...

战略风险主要体现在()A:商业银行战略目标缺乏整体兼容性B:商业银行经营目标不能按时实现C:为实现战略目标而制定的经营战略存在缺陷，为实现目标所需要的资源匮

我国商业银行的经营原则有()A:效益性B:流动性C:安全性D:效率性E:风险分散性

依照金融体系的变迁和金融实践的发展过程，国外商业银行风险管理大体经过四种风险管理模式的发展阶段，即()A:资产风险管理阶段B:负债风险管理阶段C:资产负债管

信用风险存在于()表内业务中。A:贷款B:债券投资C:信用担保D:贷款承诺E:衍生产品交易

（21-22题共用备选答案） A．受试者知情同意 B．维护受试者利益 C．

\"勤奋-自卑\"危机所处的年龄阶段是 A．0～1岁 B．1～3岁 C．4～5

左肾重度肾积水患者合并严重感染，右肾功能正常的治疗方法 A、血液透析 B、

使用摆式仪测某点抗滑值，5次读数分别为57、58、59、57、58，则该点抗滑值

张某是一名初三的学生，眼看升学在即，他却天天泡在网吧。张某的班主任十分担心张某，

下列各项中，属于自然垄断行业的有（　　）。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了（）。A.爱岗敬业的职业道德B.依法执教的职业道德C.严谨治学的职业道德D.廉洁从教的

不宜置口中久含，以免影响其剂型设计目的A.粉剂B.糖浆剂C.肢嚢剂D.包衣片E.缓控释片（肢嚢)

一国要实现资本项目完全可兑换，需要具备的条件有()。A:稳定的宏观经济环境B:足够的资金数量C:稳健的金融体系D:弹性的汇率制度E:必须是社会主义国家

按照有关规定，该宗土地应()。A.办理划拨土地使用权出让手续B.补交土地使用权出让金C.由甲国有企业将其出让给乙房地产公司D.办理划

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（ ）不属于此列。A.违规开展理财产品销售造成客户或银

下列关于债项评级的说法中，错误的有()A:债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价B:债项评级反映的是客户违约后的债项损失大小C:特定风险因素包括抵押、

区域政策法规重大变化的情况有()、A:区域内客户的资信状况普遍降低B:国家政策法规变化给当地带来的不利影响C:国家宏观政策发生变化而造成地方原定的优惠政策难

商业银行可以采取的改进和完善风险管理信息系统的措施有()A:增设人员，岗位分工B:统一数据标准，实现有效的风险加总C:加强流程管理，促进信息传导D:更新I

高级管理层的主要职责包括()A:审批风险管理的战略、政策和程序B:执行风险管理的政策，制定风险管理的程序和操作规程C:对商业银行的决策过程、决策执行过程、经

健康的风险文化至少应包括()A:树立正确的风险管理理念B:加强高级管理层的驱动作用C:创建学习型组织D:协助财务控制人员进行复杂金融产品的价格评估E:全

如果房地产市场发展过热，一方面居民大量提取存款买房，另一方面地产企业和个人向银行借款，这种情况下，如果由于房地产市场价格严重下降，大量个人住房贷款无法偿还...

战略风险主要体现在()A:商业银行战略目标缺乏整体兼容性B:商业银行经营目标不能按时实现C:为实现战略目标而制定的经营战略存在缺陷，为实现目标所需要的资源匮

我国商业银行的经营原则有()A:效益性B:流动性C:安全性D:效率性E:风险分散性

依照金融体系的变迁和金融实践的发展过程，国外商业银行风险管理大体经过四种风险管理模式的发展阶段，即()A:资产风险管理阶段B:负债风险管理阶段C:资产负债管

信用风险存在于()表内业务中。A:贷款B:债券投资C:信用担保D:贷款承诺E:衍生产品交易

（21-22题共用备选答案） A．受试者知情同意 B．维护受试者利益 C．

\"勤奋-自卑\"危机所处的年龄阶段是 A．0～1岁 B．1～3岁 C．4～5

左肾重度肾积水患者合并严重感染，右肾功能正常的治疗方法 A、血液透析 B、

使用摆式仪测某点抗滑值，5次读数分别为57、58、59、57、58，则该点抗滑值

张某是一名初三的学生，眼看升学在即，他却天天泡在网吧。张某的班主任十分担心张某，

下列各项中，属于自然垄断行业的有（ ）。

当前教师队伍中存在着以教谋私，热衷于“有偿家教”现象，这实际上违背了（）。A.爱岗敬业的职业道德B.依法执教的职业道德C.严谨治学的职业道德D.廉洁从教的

不宜置口中久含，以免影响其剂型设计目的A.粉剂B.糖浆剂C.肢嚢剂D.包衣片E.缓控释片（肢嚢)

一国要实现资本项目完全可兑换，需要具备的条件有()。A:稳定的宏观经济环境B:足够的资金数量C:稳健的金融体系D:弹性的汇率制度E:必须是社会主义国家

按照有关规定，该宗土地应()。A.办理划拨土地使用权出让手续B.补交土地使用权出让金C.由甲国有企业将其出让给乙房地产公司D.办理划

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以20万元以上50万元以下罚款，下列（　　）不属于此列。A.违规开展理财产品销售造成客户或银

下列各项中，属于自然垄断行业的有（　　）。