2. 财务会计
  3. 证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符

证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。 Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符

免费考试题库2019-12-17  63
问题 证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案C
解析证券公司申请IB业务的资格条件： （1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。（6）具有满足业务需要的技术系统。（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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