首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自
证券账户开立的总体要求包括( )。 ①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自
天天题库
2019-12-17
37
问题
证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受-③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
选项
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④
答案
A
解析
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LHB9KKKQ
相关试题推荐
银行的代理业务包括许多种类,如代收代付业务、代理银行业务、代理证券业务、代理保险
储户张某到银行要求提前支取其妻子的定期存款,这项业务必须遵守的规定有()。
存款人可以申请开立临时存款账户的情况包括()。
吸收客户资金不入账罪的犯罪主体为()。
下列行为中,符合银行业从业人员遵守业务操作指引要求的是()。
“了解客户”是银行依法承担的一项法定义务,银行从业人员在办理相关业务时必须遵循(
根据票据法理论,票据被称为无因证券,其含义是指()。
下列不可开立基本存款账户的是()。
持卡人须先按发卡银行的要求交存一定金额的备用金,当备用金账户余额不足支付时,可在
法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况,该行客户经理小刘因与该贸易公
随机试题
债券投资的风险相对较低,但仍然需要承担风险。其中()风险是债券投资者面临
按照审计的主体不同,审计可以分为( )。
患儿男,10岁,小学生。经常在春天因哮喘发作不能上学。护士告诉家长在没有找到过敏
患者心悸眩晕,胸闷痞满,渴不欲饮,下肢水肿,小便短少,形寒肢冷,恶心欲吐,舌淡胖
(2009年真题)材料1. 人民法院依照法律规定独立行使审判权,不受行政机关、
证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行(),并和地方政府合作打击非法集资行为。A、监测、统计、检查B、统计、监测、检查C、检查、监测、
政务公开是()。 A:公开国家领导人的财产 B:公开工作纪律 C:用人、财务和分配的公开 D:公开办事规则、程序、时限和结果
贮藏处温度不超过20℃是A.阴凉处B.避光C.冷处D.常温E.凉暗处
投资少、利益大、时间短、质量合格,这是()对工程项目的要求和期望。A、项目业主B、咨询机构C、金融机构D、政府部门
在考评量表中测量水平最高的量表是()A:等距量表B:名称量表C:比率量表D:等级量表