按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

shuhaiku2020-05-20 21

问题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是(　　)。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

选项

答案B

解析考点：考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LQypKKKQ

相关试题推荐

随机试题

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务

1、某中外合资经营企业的主营业务为娱乐服务，2015年的财务资料如下：（1）

下列各项业务中，涉及增值税进项税额不得抵扣的有（）。 A、甲公司因违法经营被强

借款合同中，如果借贷关系无效是因债权人的行为引起的，债权人只可以要求债务人偿还本

1、甲公司为增值税一般纳税人，增值税税率为16%。有关业务如下： 2×18年3

下列事项中，不属于重组事项的是（）。 A、出售或终止企业的部分经营业务 B、

社会工作者小邓在社区开展服务时，一直严格遵守机构的要求，与服务对象保持专业界限。

根据《集体合同规定》，劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的，另一方应当在收

在完成审计业务前，如果将审计业务变更为保证程度较低的鉴证业务，下列各项中，注册会

下列各项中，不属于审计业务约定书基本内容的是（）。 A、管理层的责任 B、注

关于药物制剂稳定性的说法,错误的是() A.药物化学结构直接影响药物制的稳定性

自觉呼吸短促而不相接续，气短不足以息，称之为 A．喘 B．哮 C．短气

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），不能列入其他

延缓伤口愈合的因素是

请对“在共同犯罪中，部分共同犯罪人退出或放弃犯罪的，成立犯罪中止”进行辨析。

若企业规模较大，岗位设置繁杂，进行岗位调查时应采用（）。 A.现场观测法B.面谈法 C.书面调查法D.综合采用上述方法

小赵、小钱、小孙、小李、小周五个人分一箱重100千克的水果，已知每人分的水果的重量不同，且按重量从多到少的顺序恰好是小赵、小钱、小孙、小李、小周。又知小赵...

根据《建设工程工程量凊单计价规范》投标人进行投标时，发现工程量清单项目特征描述与设计图纸不符，则投标人应（）。A.以招标工程量清单项目的特征描述为报价依据

特定的国家机关依照一定的程序制定的，以规范性文件的形式表现出来的法是指()，这些法具有直接的法律效力。A:习惯法B:成文法C:不成文法D:判例

结果主导型的绩效考评方法适用于()。A:IT行业B:管理人员C:流水线工人D:销售人员

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务

1、某中外合资经营企业的主营业务为娱乐服务，2015年的财务资料如下： （1）

下列各项业务中，涉及增值税进项税额不得抵扣的有（）。 A、甲公司因违法经营被强

借款合同中，如果借贷关系无效是因债权人的行为引起的，债权人只可以要求债务人偿还本

1、甲公司为增值税一般纳税人，增值税税率为16%。有关业务如下： 2×18年3

下列事项中，不属于重组事项的是（）。 A、出售或终止企业的部分经营业务 B、

社会工作者小邓在社区开展服务时，一直严格遵守机构的要求，与服务对象保持专业界限。

根据《集体合同规定》，劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的，另一方应当在收

在完成审计业务前，如果将审计业务变更为保证程度较低的鉴证业务，下列各项中，注册会

下列各项中，不属于审计业务约定书基本内容的是（）。 A、管理层的责任 B、注

关于药物制剂稳定性的说法,错误的是() A.药物化学结构直接影响药物制的稳定性

自觉呼吸短促而不相接续，气短不足以息，称之为 A．喘 B．哮 C．短气

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），不能列入其他

延缓伤口愈合的因素是

请对“在共同犯罪中，部分共同犯罪人退出或放弃犯罪的，成立犯罪中止”进行辨析。

若企业规模较大，岗位设置繁杂，进行岗位调查时应采用（）。 A.现场观测法B.面谈法 C.书面调查法D.综合采用上述方法

小赵、小钱、小孙、小李、小周五个人分一箱重100千克的水果，已知每人分的水果的重量不同，且按重量从多到少的顺序恰好是小赵、小钱、小孙、小李、小周。又知小赵...

根据《建设工程工程量凊单计价规范》投标人进行投标时，发现工程量清单项目特征描述与设计图纸不符，则投标人应（）。A.以招标工程量清单项目的特征描述为报价依据

特定的国家机关依照一定的程序制定的，以规范性文件的形式表现出来的法是指()，这些法具有直接的法律效力。A:习惯法B:成文法C:不成文法D:判例

结果主导型的绩效考评方法适用于()。A:IT行业B:管理人员C:流水线工人D:销售人员

1、某中外合资经营企业的主营业务为娱乐服务，2015年的财务资料如下：（1）