2. 财务会计
  3. 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于

tikufree2019-12-17  25
问题 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，李某违反规定的行为有（）。
选项 A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托
答案A
解析根据《期货交易管理条例》第81条第3项规定，期货交易中,保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，或者提交的价值稳定，流动性强的标准仓单、国债等有价证券用于结算和保证履约。据此，我们可以首先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第28条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。
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