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2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于
tikufree
2019-12-17
21
问题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,李某违反规定的行为有()。
选项
A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托
答案
A
解析
根据《期货交易管理条例》第81条第3项规定,期货交易中,保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,或者提交的价值稳定,流动性强的标准仓单、国债等有价证券用于结算和保证履约。据此,我们可以首先界定在该案例中,吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第28条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金,支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形,是挪用客户保证金的违规行为。
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