证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查

admin2020-12-24 54

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]

选项 A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

答案ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LjNQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

下列关于抽样风险与非抽样风险的说法中，错误的是（）。 A、如果对总体中的所有项
不属于建筑节能措施的是（）。
农业统计通常采用的调查方法有（）。
B
在能力测验中，通常需要一个反映难度水平的指标，在非能力测验（如人格测验）中，类似
国家提高教师素质的法律制度包括（）A.教师资格制度B.教师聘任制度C.教师考核制度D.教师培训制度
如图所示，结构由AB、BC、CE三杆铰接而成，A处为固定端，杆重不计，铰C上作用一铅垂力P，则二力杆为（）。 A.AB、BC、CEB.BC、CEC.
关于产权交易所，下列表述正确的有（　）。A.不得将任何权益拆分为等份额公开发行B.不得采取集中交易方式进行交易C.不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
为减少α1受体阻断剂的副作用，适宜的服药时间是（　　）。A.早餐前B.早餐后C.晚餐前D.晚餐中E.晚餐后临睡前
甲、乙、丙三人分别认缴出资150万元成立联强有限责任公司，从事IT产品的分销业务。甲按时缴纳出资，乙自己出资100万元，和丙约定，由丙为其垫付出资50万元...

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列关于抽样风险与非抽样风险的说法中，错误的是（）。 A、如果对总体中的所有项

不属于建筑节能措施的是（）。

农业统计通常采用的调查方法有（）。

B

在能力测验中，通常需要一个反映难度水平的指标，在非能力测验（如人格测验）中，类似

国家提高教师素质的法律制度包括（）A.教师资格制度B.教师聘任制度C.教师考核制度D.教师培训制度

如图所示，结构由AB、BC、CE三杆铰接而成，A处为固定端，杆重不计，铰C上作用一铅垂力P，则二力杆为（）。 A.AB、BC、CEB.BC、CEC.

关于产权交易所，下列表述正确的有（ ）。A.不得将任何权益拆分为等份额公开发行B.不得采取集中交易方式进行交易C.不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

为减少α1受体阻断剂的副作用，适宜的服药时间是（ ）。A.早餐前B.早餐后C.晚餐前D.晚餐中E.晚餐后临睡前

甲、乙、丙三人分别认缴出资150万元成立联强有限责任公司，从事IT产品的分销业务。甲按时缴纳出资，乙自己出资100万元，和丙约定，由丙为其垫付出资50万元...

关于产权交易所，下列表述正确的有（　）。A.不得将任何权益拆分为等份额公开发行B.不得采取集中交易方式进行交易C.不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易

为减少α1受体阻断剂的副作用，适宜的服药时间是（　　）。A.早餐前B.早餐后C.晚餐前D.晚餐中E.晚餐后临睡前