证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查

admin2020-12-24 41

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]

选项 A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

答案ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LjNQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

患者王某，男，45岁，术中输血400ml，6个月后因结膜黄染、食欲不振就诊，查为
______对于荷兰相当于堪培拉对于______。（） A．阿姆斯特丹　澳大利
T细胞亚群检测步骤正确的是 A．细菌涂片+荧光标记特异性抗体 B．鼠肝切片+
罗克奇根据工具—目标维度把价值观分为（　　）价值观
在质量管理中，直方图法的主要用途有（）。 A.掌握质量能力状态 B
足月新生儿臀位产，生后一天突然惊厥，烦躁不安。体格检查：体温正常，前囟饱满，肌张力高，双眼凝视，唇微绀，心率132次／min。肺部未闻及啰音，有关治疗及护...
男，36岁，确诊为食管癌，吞钡x线片示食管中下段长6cm充盈缺损，病人可进半流质饮食，白细胞总数为8．5x109／L。其治疗应为A.手术治疗B.放射治
水痘的主要传播途径是A:血液传播B:虫媒传播C:飞沫传播D:消化道传播E:密切接触传播
胃十二指肠急性穿孔最易形成 A右侧膈下脓肿B左侧膈下脓肿C盆腔脓肿D肠间脓肿E肝脓肿
分比分析法是财务分析的基本方法之一，百分比分析法又分为结构百分比分析法和变动百分比分析法，其中结构百分比分析法主要包括()。A.资产结构百分比、资本结构百

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

患者王某，男，45岁，术中输血400ml，6个月后因结膜黄染、食欲不振就诊，查为

______对于荷兰相当于堪培拉对于______。（） A．阿姆斯特丹 澳大利

T细胞亚群检测步骤正确的是 A．细菌涂片+荧光标记特异性抗体 B．鼠肝切片+

罗克奇根据工具—目标维度把价值观分为（ ）价值观

在质量管理中，直方图法的主要用途有（）。 A.掌握质量能力状态 B

足月新生儿臀位产，生后一天突然惊厥，烦躁不安。体格检查：体温正常，前囟饱满，肌张力高，双眼凝视，唇微绀，心率132次／min。肺部未闻及啰音，有关治疗及护...

男，36岁，确诊为食管癌，吞钡x线片示食管中下段长6cm充盈缺损，病人可进半流质饮食，白细胞总数为8．5x109／L。其治疗应为A.手术治疗B.放射治

水痘的主要传播途径是A:血液传播B:虫媒传播C:飞沫传播D:消化道传播E:密切接触传播

胃十二指肠急性穿孔最易形成 A右侧膈下脓肿B左侧膈下脓肿C盆腔脓肿D肠间脓肿E肝脓肿

分比分析法是财务分析的基本方法之一，百分比分析法又分为结构百分比分析法和变动百分比分析法，其中结构百分比分析法主要包括()。A.资产结构百分比、资本结构百

对于荷兰相当于堪培拉对于。（） A．阿姆斯特丹　澳大利

罗克奇根据工具—目标维度把价值观分为（　　）价值观