证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查

admin2020-12-24 52

问题证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]

选项 A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度

答案ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LjNQKKKQ

相关试题推荐

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

1、A.洋地黄毒苷 B.地高辛 C.阿托品 D.哌替啶 E.考来烯胺
（18-19题共用备选答案） A．清热解毒 B．息风止痉 C．化浊开窍
教师与学生的()是连接师生之间的一座永恒的友谊之桥，这座桥可让老师真正地了
《国家建筑标准设计图集》（16G101）平法施工图中，剪力墙上柱的标注代号为（）
某市在城区北部S~可两岸规划建设大型居住区项目，其中位于S河南岸的一期工程己建
中心性肥胖是心脏病和脑卒中的独立的重要的危险因素（）
假设某养老基金的资产和负债现值分别是40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的BPV（即利率变化0.01%，资产价值的变动）分别为330万元和340万元...
辩证法的否定观包含的内容有（）。A.辩证的否定是自我否定B.辩证的否定是联系的环节C.辩证的否定是发展的环节D.辩证的否定是扬弃
某企业为增值税一般纳税人，从外地购入原材料6000吨，收到增值税专用发票上注明的售价为每吨1200元，增值税税额为1224000元，另发生运输费6...
下列关于国际市场进入模式——非股权形式的说法中，正确的有（　）。A、非股权形式包括合约制造、服务外包、特许经营、战略联盟等其他类型的合约关系B、非股权形式是

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。[2012年3月真题]A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

1、A.洋地黄毒苷 B.地高辛 C.阿托品 D.哌替啶 E.考来烯胺

（18-19题共用备选答案） A．清热解毒 B．息风止痉 C．化浊开窍

教师与学生的()是连接师生之间的一座永恒的友谊之桥，这座桥可让 老师真正地了

《国家建筑标准设计图集》（16G101）平法施工图中，剪力墙上柱的标注代号为（）

某市在城区北部S~可两岸规划建设大型居住区项目，其中位于S河南岸的一期工程己建

中心性肥胖是心脏病和脑卒中的独立的重要的危险因素（）

假设某养老基金的资产和负债现值分别是40亿元和50亿元。基金经理估算资产和负债的BPV（即利率变化0.01%，资产价值的变动）分别为330万元和340万元...

辩证法的否定观包含的内容有（）。A.辩证的否定是自我否定B.辩证的否定是联系的环节C.辩证的否定是发展的环节D.辩证的否定是扬弃

某企业为增值税一般纳税人，从外地购入原材料6000吨，收到增值税专用发票上注明的售价为每吨1200元，增值税税额为1224000元，另发生运输费6...

下列关于国际市场进入模式——非股权形式的说法中，正确的有（ ）。A、非股权形式包括合约制造、服务外包、特许经营、战略联盟等其他类型的合约关系B、非股权形式是

教师与学生的()是连接师生之间的一座永恒的友谊之桥，这座桥可让老师真正地了

下列关于国际市场进入模式——非股权形式的说法中，正确的有（　）。A、非股权形式包括合约制造、服务外包、特许经营、战略联盟等其他类型的合约关系B、非股权形式是