证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...

admin2020-12-24 24

问题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A.5
B.10
C.15
D.20

答案B

解析证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LnbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 ①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约 ②违约方承担的违约责任只以支付履...

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限...

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②

基金的自律组织主要有（） ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.

张帆计划将其30平方米的店面出租，今假设其每月净租金收入为6万元，市场投资年收益

人身保险的保险金额是由（　　）自行约定的。 A、投保人与受益人 B、被保险人

下列设备安装时，可采用胀锚地脚螺栓的是（　　）。 A.800m胶带输送机传动装

男性，65岁，右利手，晨起家人发现其右侧肢体无力，在和别入交谈吋不能理解讲话内容

食物血糖指数的含义是 A．100g食物升高血糖的幅度 B．100g食物纤维升

材料：下面是两位教师的教学反思：问题： (1)概括指出两种教学反思

在期初余额录入完毕后，用户应该进行试算平衡。()

荚膜肿胀试验可用于细菌鉴定的是

治疗牙龈炎的首选方法是A.选用抗生素B.消除牙石C.牙龈切除D.局部用漱口水，保持口腔卫生E.A+B+D

对混凝土搅拌机使用与管理描述不正确的是()。A:固定式的搅拌机要有可靠的基础，操作台面牢固，便于操作，操作人员应能看到各工作部位情况B:使用前无需空车运转即

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 ①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约 ②违约方承担的违约责任只以支付履...

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限...

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②

基金的自律组织主要有（） ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.

张帆计划将其30平方米的店面出租，今假设其每月净租金收入为6万元，市场投资年收益

人身保险的保险金额是由（ ）自行约定的。 A、投保人与受益人 B、被保险人

下列设备安装时，可采用胀锚地脚螺栓的是（ ）。 A.800m胶带输送机传动装

男性，65岁，右利手，晨起家人发现其右侧肢体无力，在和别入交谈吋不能理解讲话内容

食物血糖指数的含义是 A．100g食物升高血糖的幅度 B．100g食物纤维升

材料： 下面是两位教师的教学反思： 问题： (1)概括指出两种教学反思

在期初余额录入完毕后，用户应该进行试算平衡。()

荚膜肿胀试验可用于细菌鉴定的是

治疗牙龈炎的首选方法是A.选用抗生素B.消除牙石C.牙龈切除D.局部用漱口水，保持口腔卫生E.A+B+D

对混凝土搅拌机使用与管理描述不正确的是()。A:固定式的搅拌机要有可靠的基础，操作台面牢固，便于操作，操作人员应能看到各工作部位情况B:使用前无需空车运转即

人身保险的保险金额是由（　　）自行约定的。 A、投保人与受益人 B、被保险人

下列设备安装时，可采用胀锚地脚螺栓的是（　　）。 A.800m胶带输送机传动装

材料：下面是两位教师的教学反思：问题： (1)概括指出两种教学反思