首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查, 但证券公司能够证明立案调查与资
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查, 但证券公司能够证明立案调查与资
恬恬
2019-12-17
34
问题
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. ⅣC: Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
A
解析
证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:①因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外;②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项,处在整改期间;③中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LsflKKKQ
相关试题推荐
( )是指对招聘中的费用进行调查、核实,对照预算进行综合评价的过程。
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其()。
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。
在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为()。
期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
()由中国期货业协会制定。
随机试题
下列说法哪项是错误的 A.戒断症状都是由停药引起 B.出现戒断综合征一定已形
与X线本质不同的是 A.无线电波 B.微波 C.超声波 D.红外线 E
既能治疗风寒头痛,又能治疗鼻渊的药物是 A、细辛 B、麻黄 C、荆芥
下列属于非系统的绩效考核方法的足().
教学设计中最先考虑的问题是()。A.教学方法B.教学内容C.教学目标D.教学环境
患者,女性,25岁。诊断为滴虫性阴道炎,询问用自助冲洗器灌洗阴道的方法,护士应告知她最适宜的冲洗液为A.生理盐水B.1‰高锰酸钾溶液C.5.5%醋酸溶液D
生殖权利的两个独立要素是指A:法律权利和社会权利B:自然权利和法律权利C:行为权利和法律权利D:自然权利和社会权利E:自然权利和行为权利
根据《中华人民共和国药品管理法》不得在市场上销售的是()。A.药品外包装材料B.医院制剂C.未实施批准文号管理的中药材D.新发现和从国外引种的药材
当锅炉水位低于水位表最低安全刻度线时,即形成了锅炉缺水事故。下列关于缺水事故现象的描述,不正确的是(??)。A.低水位报警器动作并发生警报B.水位表内看不见水
居民个人取得的下列所得,应纳入综合所得计征个人所得税的是( )。A.偶然所得B.特许权使用费C.股息红利所得D.财产转让所得