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财务会计
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员
恬恬
2019-12-17
36
问题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
选项
A、非法融资融券等值以下B、3万元以上15万元以下C、3万元以上30万元以下D、10万元以上30万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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