下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除...

admin2020-12-24 46

问题下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则, ①②③④都属于。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MEneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.

我国的公司债券和企业债券的区别有()。 ①发行主体的范围不同；②发行方式以及发行的审核方式不同；③担保要求不同；④发行定价方式不同。A.①②④B.①③C.

下列关于股票价值的说法错误的有()。 ①股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收入是指当前的收益；②股票的价格决定着股票的...

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。 ①最近6个月风险控制指标持续符合规定标准；②设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有...

以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。 ①衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权；②其价值随特定利率等类似变量的变动而变动；③不要求初始净投资...

指数基金比较适合于()等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资

下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是()。A.投资者是出借资金的经济主体B.购买者是借入资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D

旅游活动的开展以（）为根本特征。 A、不同地域间的人员流动 B、大城市间

对乙酰氨基酚的药理作用特点正确的是 A、抑制血栓形成 B、对COX-2的抑制

A省B煤矿属于个体私营企业，2014年8月开始筹建。2015年4月，一号井和二号

根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是（）。

(2018年)根据我国申请人“受益所有人”身份判定的安全港条款，下列从中国取得股

患者女性，14岁，12岁月经初潮。月经周期紊乱，经期长短不一已有1年。肛门检查：

热力管网试运行应连续运行()

关于水电解质平衡失调的叙述,下列哪项是正确的？ A.10%氯化钾可以静脉推注

以下哪项说法是对的A.齿为骨之余B.爪为筋之余C.脉为血之府D.发为血之余

(2018年)对小规模纳税人而言，增值税应纳税额的计算是（）。

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.

我国的公司债券和企业债券的区别有()。 ①发行主体的范围不同；②发行方式以及发行的审核方式不同；③担保要求不同；④发行定价方式不同。A.①②④B.①③C.

下列关于股票价值的说法错误的有()。 ①股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收入是指当前的收益；②股票的价格决定着股票的...

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。 ①最近6个月风险控制指标持续符合规定标准；②设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有...

以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。 ①衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权；②其价值随特定利率等类似变量的变动而变动；③不要求初始净投资...

指数基金比较适合于()等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资

下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是()。A.投资者是出借资金的经济主体B.购买者是借入资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D

旅游活动的开展以（）为根本特征。 A、不同地域间的人员流动 B、大城市间

对乙酰氨基酚的药理作用特点正确的是 A、抑制血栓形成 B、对COX-2的抑制

A省B煤矿属于个体私营企业，2014年8月开始筹建。2015年4月，一号井和二号

根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是（）。

(2018年)根据我国申请人“受益所有人”身份判定的安全港条款，下列从中国取得股

患者女性，14岁，12岁月经初潮。月经周期紊乱，经期长短不一已有1年。肛门检查：

热力管网试运行应连续运行()

关于水电解质平衡失调的叙述,下列哪项是正确的？ A.10%氯化钾可以静脉推注

以下哪项说法是对的A.齿为骨之余B.爪为筋之余C.脉为血之府D.发为血之余

(2018年)对小规模纳税人而言，增值税应纳税额的计算是（）。

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除...