首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范
天天题库
2019-12-17
41
问题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是( )。
选项
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
答案
B
解析
考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意;合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控;跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MUwEKKKQ
相关试题推荐
下列与会计信息质量要求相关的业务,表述或处理正确的是( )。
A公司适用的企业所得税税率为25%。2×18年1月1日,A公司向其50名高管人员
阅读材料,根据要求完成教学设计。 材料图12所示为高中物理某教科书“光”一章某
阅读材料,根据要求完成教学设计。 材料一《普通高中物理课程标准(2017年版)
下列说法不符合《普通高中化学课程标准(实验)》要求的是( )。《》()
研究人员表示,忆阻器被植入到人体内后,可以执行体征______、疾病______
国务院近日公布的《事业单位人事管理条例》规定,事业单位新聘用工作人员应向社会公开
根据以下材料,回答 2013年全国城镇私营单位就业人员年平均工资为32706元
根据以下材料,回答 2013年全国城镇私营单位就业人员年平均工资为32706元
根据以下材料,回答 2013年全国城镇私营单位就业人员年平均工资为32706元
随机试题
投资者正好一年前用$40购买了一个股票,当年支付了$1.50的股利。股票目前的售
护士采取股外侧肌注射的情况是 A、药物过敏试验 B、多次注射 C、预防
目前还未发现艾滋病可以通过下列哪种方式传播
关于亚当斯公平理论的说法,正确的是()。
游戏是人类社会生活中普遍存在的活动,是学前儿童喜爱的活动,也是学前教育教学活动的
区分量变和质变的根本标志是()。A.事物变化是否超越度的范围 B.事物变化是
容易引起胎盘早剥的疾病为A、缺铁性贫血B、心脏病C、病毒性肝炎D、系统性红斑狼疮E、重度子痫前期
以吐温-80作增溶剂的液体制剂,最佳选用的防腐剂是A.苯甲酸钠B.尼泊金乙酯C.山梨酸钾D.苯酚E.苯甲醇
等额序列支付的现值计算公式是()。A:P=A/(1+i)nB:P=(A/1)[1-1/(1+1)n]C:P=A/i(1+i)nD:P=A/[1-1/(1+
资本市场具有()的特点。A:期限长B:期限短C:风险大D:风险小E:收益高