会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

admin2020-12-24 38

问题会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

选项

答案错

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MYNQKKKQ

相关试题推荐

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期
期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责
期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核
提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

随机试题

下达交易指令时，不需指明具体价位的指令是（　　）。 A．触价指令 B．
（61-65题共用题干）男性，25岁，2天前不明原因地出现干咳、胸闷，继之气
某男，25岁。1周前患风热头痛，近日又患目赤肿痛羞明。治当疏散风热、明目退翳
根据埋藏条件，地下水分为（　）。 A、孔隙水 B、包气带水 C、潜水
在教育法律关系中，学生是教育法律关系的（　　）A.主体B.被监护人C.公民D.未成年人
属于患者和受试者权利的是A.知情同意B.支持医学发展C.患者利益至上D.医德境界E.内心信念
在投资项目的财务评价中，计算资产负债率这一评价指标的目的是要对项目的（　　）进行分析。A.负债水平B.偿债能力C.保障能力D.盈利水平
下列关于钻孔灌注桩正循环回转法的说法正确的有（）。A.它是利用钻具旋转切削土体钻进，泥浆泵将泥浆压进泥浆笼头，通过钻杆中心从钻头喷入钻孔内B.泥浆输入钻孔内
共用题干关于适用法律过程中的内部证成，下列选项正确的是：A:内部证成是给一个法律决定提供充足理由的活动B:内部证成是按照一定的推理规则从相关前提中逻辑地推导
甲公司为增值税一般纳税人，2011年2月15日，甲公司销售产品一批，取得收入(含增值税)17550元，该业务应缴纳增值税税额为______元。A.2550

会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

下达交易指令时，不需指明具体价位的指令是（ ）。 A．触价指令 B．

（61-65题共用题干） 男性，25岁，2天前不明原因地出现干咳、胸闷，继之气

某男，25岁。1周前患风热头痛，近日又患目赤肿痛羞明。治当疏散风热、明目退翳

根据埋藏条件，地下水分为（ ）。 A、孔隙水 B、包气带水 C、潜水

在教育法律关系中，学生是教育法律关系的（ ）A.主体B.被监护人C.公民D.未成年人

属于患者和受试者权利的是A.知情同意B.支持医学发展C.患者利益至上D.医德境界E.内心信念

在投资项目的财务评价中，计算资产负债率这一评价指标的目的是要对项目的（ ）进行分析。A.负债水平B.偿债能力C.保障能力D.盈利水平

下列关于钻孔灌注桩正循环回转法的说法正确的有（）。A.它是利用钻具旋转切削土体钻进，泥浆泵将泥浆压进泥浆笼头，通过钻杆中心从钻头喷入钻孔内B.泥浆输入钻孔内

共用题干关于适用法律过程中的内部证成，下列选项正确的是：A:内部证成是给一个法律决定提供充足理由的活动B:内部证成是按照一定的推理规则从相关前提中逻辑地推导

甲公司为增值税一般纳税人，2011年2月15日，甲公司销售产品一批，取得收入(含增值税)17550元，该业务应缴纳增值税税额为______元。A.2550

下达交易指令时，不需指明具体价位的指令是（　　）。 A．触价指令 B．

（61-65题共用题干）男性，25岁，2天前不明原因地出现干咳、胸闷，继之气

根据埋藏条件，地下水分为（　）。 A、孔隙水 B、包气带水 C、潜水

在教育法律关系中，学生是教育法律关系的（　　）A.主体B.被监护人C.公民D.未成年人

在投资项目的财务评价中，计算资产负债率这一评价指标的目的是要对项目的（　　）进行分析。A.负债水平B.偿债能力C.保障能力D.盈利水平