会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

admin2020-12-24 12

问题会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

选项

答案错

解析《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MYNQKKKQ

相关试题推荐

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期
期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责
期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的
证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核
提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

随机试题

下列哪种工具可以选择连续的相似颜色的区域：A、矩形选择工具B、椭圆选择工具C、魔术棒工具D、磁性套索工具C
企业战略的实质是实现（　　）之间的动态平衡。 A、外部环境 B、内部环境
我国刑法规定，法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过20年就不再追诉；如果20年以后
排便时及排便后肛门剧烈疼痛，粪便表面有少量鲜血，应考虑为 A、Ⅰ期内痔 B
下列有关事故应急救援体系的说法，正确的是()。
简述痛风的营养治疗原则。
共用题干一般资料：求助者，男性，43岁，某公司高级管理人员。案例介绍：求助者
心理咨询师在会谈时使用修饰性反问的弊端是容易使（）。 (A)求助者产生依赖(B)会谈陷入僵局(C)心理咨询师失态（D)会谈次数增加
某汽车运输公司是当地一家具有合法经营资格并持有经营公路货物运输营业执照的现代运输企业，2010年全年平均营运车辆150辆，工作车日数为46537．5天，额...
企业通过建立内部保险机制或保险机构，承担企业的各种可能风险,这种应对风险的措施称为（　　）。A.风险的财务转移B.风险承受C.自我保险D.风险降低

会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

下列哪种工具可以选择连续的相似颜色的区域：A、矩形选择工具B、椭圆选择工具C、魔术棒工具D、磁性套索工具C

企业战略的实质是实现（ ）之间的动态平衡。 A、外部环境 B、内部环境

我国刑法规定，法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过20年就不再追诉；如果20年以后

排便时及排便后肛门剧烈疼痛，粪便表面有少量鲜血，应考虑为 A、Ⅰ期内痔 B

下列有关事故应急救援体系的说法，正确的是()。

简述痛风的营养治疗原则。

共用题干 一般资料：求助者，男性，43岁，某公司高级管理人员。案例介绍：求助者

心理咨询师在会谈时使用修饰性反问的弊端是容易使（）。 (A)求助者产生依赖(B)会谈陷入僵局(C)心理咨询师失态（D)会谈次数增加

某汽车运输公司是当地一家具有合法经营资格并持有经营公路货物运输营业执照的现代运输企业，2010年全年平均营运车辆150辆，工作车日数为46537．5天，额...

企业通过建立内部保险机制或保险机构，承担企业的各种可能风险,这种应对风险的措施称为（ ）。A.风险的财务转移B.风险承受C.自我保险D.风险降低

企业战略的实质是实现（　　）之间的动态平衡。 A、外部环境 B、内部环境

共用题干一般资料：求助者，男性，43岁，某公司高级管理人员。案例介绍：求助者

企业通过建立内部保险机制或保险机构，承担企业的各种可能风险,这种应对风险的措施称为（　　）。A.风险的财务转移B.风险承受C.自我保险D.风险降低