首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
admin
2020-12-24
7
问题
会员单位按照“买卖自负”的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
选项
答案
错
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第二条规定,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MYNQKKKQ
相关试题推荐
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。()
关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易后果C.期
期货从业人员在执业过程中应当()。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责
期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有()。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则
期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。A.配额B.依法征税C.许可证D.审核
提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括()。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
随机试题
某市近期由于作业人员劳动防护用品配备不到位或使用不规范造成多起事故。针对这种情况
二手房客户信息管理的内容不包括( )。[2009年真题] A、基础资料 B
信贷档案管理的具体要求有()。 A.定期检查 B.专人负责 C.集中统一管
肺痿的治疗原则是 A.温肾补肺 B.抑肝补肺 C.补肾填精 D.补脾益气
下列哪种乳腺良性疾病在冷冻切片上最易与癌混淆 A.硬化性腺病 B.积乳囊肿
供汽车分向、分车道行驶,可根据需要控制出入的多车道公路为( )。
混凝土、钢筋混凝土模板及支架费为建筑工程的专业措施项目,脚手架费为建筑工程、装饰
辅导员是否必须是党员?为什么?
依据所学知识,画出地壳物质循环的简图,并作简单说明。(12分)
铁剂治疗缺铁性贫血的作用机制是()A.影响酶的活性B.影响核酸代谢C.补充体内物质D.影响机体免疫功能E.影响细胞环境