2. 金融经济
  3. 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构...

财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构...

admin2020-12-24  18
问题 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。
①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
选项 A.①②③④
B.①②③
C.④
D.②③④
答案B
解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定：财务顾问主办人应当具备下列条件: (一)具有证券从业资格; (二)具备中国证监会规定的投资银行业务经历; (三)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格; (四)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人; (五)未负有数额较大到期未清偿的债务; (六)最近24个月无违反诚信的不良记录; (七)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分; (八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚; (九)中国证监会规定的其他条件。
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