2. 财务会计
  3. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的，对直接负责的主管人

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的，对直接负责的主管人

书海库2019-12-17  55
问题 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
选项 A.3万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.3万元以上20万元以下
答案A
解析根据《证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/MkQ9KKKQ
相关试题推荐
随机试题