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证券业从业人员诚信信息的用途有()。 Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜
证券业从业人员诚信信息的用途有()。 Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜
书海库
2019-12-17
51
问题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据Ⅱ.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考Ⅲ.作为证券从业机构招聘人员的参考Ⅳ.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
选项
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ
答案
C
解析
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券业从业人员诚信信息的用途还包括:(1)作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据。(2)作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考。(3)作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据。(4)作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考。(5)其他合法用途。
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