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发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12
发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12
昕玥
2019-12-17
39
问题
发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
选项
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
答案
C
解析
考点:考查考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在债券发行募集文件中披露;实际盈利低于盈利预测达20%以上;关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大;控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;违规为他人提供担保,涉及金额较大;违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件,情节严重的;中国证监会规定的其他情形。
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