首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具
书海库
2019-12-17
45
问题
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表Ⅱ.销售主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规风控负责人
选项
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
一定数量的从业人员。通常,管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员,以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ydF9KKKQ
相关试题推荐
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告,应
人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他
证券市场的监管自律体系包括()。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手
证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事
下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。
列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。 ①促进证券投资基金和资本
下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述,错误的是()。
以下关于中小非金融企业发行集合票据,说法正确的有()。 Ⅰ.应在中国银行间债券
下列属于政策性银行的是()。 Ⅰ.中国进出口银行 Ⅱ.国家开发银行 Ⅲ.中
随机试题
在获取效标样本有关胜任特征的数据资料时,一般以()为主。 A.全方位评价法
下列建筑防排烟系统周期性检查维护项目中,不属于每月检查项目的是(??)
国网运检部负责对(____)类变电站进行检查与考核,对(____)类变电站进行抽
下列哪个等式是复式记账法的理论基础()。
一般资料:求助者,男性,40岁,己婚,大学文化,公司高级管理人员。 案例介绍:
企业利润表中销售收人大幅增长,现金流量表中经营活动的现金流入可能没有相应增加。
不符合上颌骨的生长发育特性的是A.上颌骨主要由前颌骨和上颌本体两部分组成B.上颌骨的唇侧增生新骨,舌侧吸收陈骨C.由于髁状突随颞凹同时向侧方生长,可使上颌骨
关于氨基糖苷类抗菌药物的描述,正确的是A:口服胃肠道不吸收B:为浓度依赖性抗菌药物C:肾皮质内药物浓度高于血药浓度D:不能进入内耳外淋巴液E:在体内不被
关于水利水电工程施工分包,下列说法中正确的是()。A.建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成B.分包单位可以将其承包的工程分包给具有相应资质条件
中国银行业协会的主要职能包括()。A.自律B.服务C.审批D.维权E.协调