基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

admin2020-12-24 60

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导?

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/N2o0KKKQ

相关试题推荐

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...
（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、股份制
（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行
（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行
已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为...
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.
投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理
某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

随机试题

以土地使用权为出让方式取得的房地产抵押的，所担保债务的履行期限不得超过（　　）。
（117-119题共用备选答案） A．菌血症 B．毒血症 C．败血症 D
在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是（）。
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力()。 ①守住不发生系统性金
小强是一个极其叛逆的孩子，在学校不认真听课，破坏班级纪律，成绩很差；在家里不听爸
急性多发性龈脓肿的发病特点，错误的是
只要提供了足够的时间和帮助，每一个学生都能达成学习目标。依据这种思想建构的教学模
商业银行的市场风险管理组织框架中，()。 A.包括董事、高级管理层和相关部门
单端固定桥最大的缺点是（）A.基牙受扭力易拉伤B.制作复杂C.修复后与邻牙接触不良D.外观不对称E.承受力小
A制药公司是一家现代化企业，许多产品在市场上口碑很好，B制药公司为获取更大利润，将自己产品包装盒装潢设计的与A制药公司同类产品非常相似，并在印制药品说明书...

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、股份制

（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司

（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行

（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为...

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.

投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

以土地使用权为出让方式取得的房地产抵押的，所担保债务的履行期限不得超过（ ）。

（117-119题共用备选答案） A．菌血症 B．毒血症 C．败血症 D

在《巴塞尔新资本协议》中，规定对信用风险计量方法有三种，分别是（）。

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力()。 ①守住不发生系统性金

小强是一个极其叛逆的孩子，在学校不认真听课，破坏班级纪律，成绩很差；在家里不听爸

急性多发性龈脓肿的发病特点，错误的是

只要提供了足够的时间和帮助，每一个学生都能达成学习目标。依据这种思想建构的教学模

商业银行的市场风险管理组织框架中，()。 A.包括董事、高级管理层和相关部门

单端固定桥最大的缺点是（）A.基牙受扭力易拉伤B.制作复杂C.修复后与邻牙接触不良D.外观不对称E.承受力小

A制药公司是一家现代化企业，许多产品在市场上口碑很好，B制药公司为获取更大利润，将自己产品包装盒装潢设计的与A制药公司同类产品非常相似，并在印制药品说明书...

基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

以土地使用权为出让方式取得的房地产抵押的，所担保债务的履行期限不得超过（　　）。