基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

admin2020-12-24 57

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导?

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/N2o0KKKQ

相关试题推荐

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...
（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、股份制
（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司
（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行
（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行
已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为...
下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.
投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理
某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

随机试题

赢得值法评价指标之一的费用偏差反映的是（　）。 A、统计偏差 B、平均偏差
“客流高速化、货运物流化”的发展要求，这体现我国道路运输业节能减排的趋向中的()
可用作注射用包合材料的是
打开考生文件夹下的演示文稿yswg.pptx,按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。 1．设置母版，使每张幻灯片页脚的居中位置出现文字"携带流感...
“老师在教学中经常朗诵诗歌，配合各种声势活动，使用回声的方式让学生模仿，从而训练学生的听觉、记忆和句式感。”上述“原本性”教学方法体现的关系是()。A.听赏—
银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查，这体现了（）。A.全覆盖原则
测定某地100名正常成年男子的血红蛋白量，要估计该地正常男子血红蛋白均数，95％可信限范围为．（　　）A.B.C.D.E.#[mupm2.58
某建设项目装修工程涉及到建筑主体和承重结构的变动,根据《建设工程质量管理条例》,建设单位在施工前应委托()提出新的设计方案A.监理单位B.施工承包单位C.原
房地产经纪人协助买卖双方进行物业交验时的注意事项有（　　）。A.在物业交付前，应提醒买卖双方物业相关费用的支付责任B.不需要检查和验收附属设施C.检查电表状
增加了业主的额外费用，业主与设计单位之间通过项目管理单位进行沟通，不利于提高沟通质量的业主委托管理模式是()。A:代建制模式B:项目管理承包模式C:代理型C

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

（）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式A、有限合伙制B、公司制C、信托制D、股份制

（）是最大的对冲基金管理公司。A、麦格理集团B、世邦魏理仕全球投资集团C、贝莱德D、布里奇沃特投资公司

（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行

（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A、再融资B、股票回购C、股票拆分D、首次公开发行

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为...

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（）。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.

投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提...

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

赢得值法评价指标之一的费用偏差反映的是（ ）。 A、统计偏差 B、平均偏差

“客流高速化、货运物流化”的发展要求，这体现我国道路运输业节能减排的趋向中的()

可用作注射用包合材料的是

打开考生文件夹下的演示文稿yswg.pptx,按照下列要求完成对此文稿的修饰 并保存。 1．设置母版，使每张幻灯片页脚的居中位置出现文字"携带流感...

“老师在教学中经常朗诵诗歌，配合各种声势活动，使用回声的方式让学生模仿，从而训练学生的听觉、记忆和句式感。”上述“原本性”教学方法体现的关系是()。A.听赏—

银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查，这体现了（）。A.全覆盖原则

测定某地100名正常成年男子的血红蛋白量，要估计该地正常男子血红蛋白均数，95％可信限范围为．（ ）A.B.C.D.E.#[mupm2.58

某建设项目装修工程涉及到建筑主体和承重结构的变动,根据《建设工程质量管理条例》,建设单位在施工前应委托()提出新的设计方案A.监理单位B.施工承包单位C.原

房地产经纪人协助买卖双方进行物业交验时的注意事项有（ ）。A.在物业交付前，应提醒买卖双方物业相关费用的支付责任B.不需要检查和验收附属设施C.检查电表状

增加了业主的额外费用，业主与设计单位之间通过项目管理单位进行沟通，不利于提高沟通质量的业主委托管理模式是()。A:代建制模式B:项目管理承包模式C:代理型C

基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

赢得值法评价指标之一的费用偏差反映的是（　）。 A、统计偏差 B、平均偏差

打开考生文件夹下的演示文稿yswg.pptx,按照下列要求完成对此文稿的修饰并保存。 1．设置母版，使每张幻灯片页脚的居中位置出现文字"携带流感...

测定某地100名正常成年男子的血红蛋白量，要估计该地正常男子血红蛋白均数，95％可信限范围为．（　　）A.B.C.D.E.#[mupm2.58

房地产经纪人协助买卖双方进行物业交验时的注意事项有（　　）。A.在物业交付前，应提醒买卖双方物业相关费用的支付责任B.不需要检查和验收附属设施C.检查电表状