首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投
题库总管
2019-12-17
41
问题
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
选项
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NB9lKKKQ
相关试题推荐
在房地产产权档案的整理和管理中,常用的档案号不包括()
下列选项中,属于质量管理的8项原则的是()。
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
质量管理体系文件的记录形式分为格式化和()两种。
测绘单位必须接受测绘主管部门和技术监督行政部门的质量监督管理,按照监督检查的需要
依据《测绘法》和《测绘成果管理条例》,测绘成果属于非基础测绘成果的,应当汇交(
根据《测绘生产质量管理规定》,下列职责中,不属于测绘单位法定代表人质量管理职责的
下列不属于管理类标准的是()。
在地理信息数据安全管理措施的数据维护中,如果软件平台能够反映介质的读写错误,则
在项目组织过程中,首先要做好测绘目的()管理。
随机试题
培训评估手段的选择主要解决()等问题。 A.如何进行中间效果的评估 B.如
某市新建了一批经济适用房,最近大批中低收人家庭人住此处。政府部门委托几名经验丰
一般现浇式钢筋混凝土框架结构伸缩缝的间距,对室内或土中结构不宜大于( )m。
根据《大气污染防治行动计划》,下列说法中,不属于加强工业企业大气污染综合治理要求
上市公司公开发行新股的推荐核准,包括()。
慢性盘状红斑狼疮内不存在A.上皮下结缔组织内有淋巴细胞浸润B.可形成上皮内疱C.棘层萎缩,可见上皮钉突增生伸长D.上皮可见过度角化或不全角化E.胶原纤维
有关肠阿米巴病的病变特点,正确的是A.病变部位主要在盲肠、升结肠B.溃疡呈烧瓶口状C.基本病变为组织溶解液化D.病灶周围炎症反应明显
上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易() ①公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正 ②公司解散...
女性,48岁,发热伴对称性多关节肿痛,晨僵3个月,査ANA低滴度阳性,RF(+),IgG和补体升高,最可能的诊断是A.多肌炎B.系统性红斑狼疮C.类风湿关节
甲房地产中介公司发现某大型小区有大量的空置房,并有许多客户要求购买或租赁该小区物业。于是该中介公司决定在该小区附近设立分公司,主要从事该小区的房地产中介服...