基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。   Ⅰ.员工自律   Ⅱ

shuhaiku2019-12-17  15

问题 基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。  Ⅰ.员工自律  Ⅱ.各部门主管的检查监督  Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制  Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次:  ①员工自律;  ②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;  ③公司管理层对人员和业务的监督控制;  ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。  【考点】内部控制机制
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