2. 财务会计
  3. 以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露

以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露

Loveyou2020-05-20  64
问题 以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥
选项
答案C
解析证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其他合法权益。不得挪用.侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律.行政法规或者中国证监会另有规定的除外。履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律.行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述.误导及其他欺诈客户的行为。完善客户沟通.投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
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