证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事

免费考试题库2019-12-17 25

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

选项 A.Ⅰ．Ⅱ．B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行

修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。

（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资

（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律

基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和

社会团体法人一般具有下述那些特点（） Ⅰ.市场主体自愿成立 Ⅱ.自愿成立的

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。 Ⅰ.在中国证监会注册取得

张大爷在小区内摆摊义务为小区居民修理自行车。在住户调查中，张大爷不属于从业人员。

下列（）属于适合市场途径评估的房地产。 A.高档公寓 B.标准厂房 C.学

（34-36题共用题干）男，28岁，左眼患针眼反复发作半年余，现感左上睑微红

患者，男，30岁。右下腹持续隐痛，轻度阵发性加剧，有轻度发热，恶心，胃纳不香，大

在给药的途径中，发挥药效最快的是 A、口服给药 B、皮下注射 C、静脉

下列行政许可项目属于已被取消审批的事项是

伪造货币罪侵犯的对象不是()。

标准作业卡的编制原则为()、()、()，可并行开展的任务

能益肾强腰、养心安神、活血通络的药物是

国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主

在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的高低有关系，持仓费体现的是期货价格形成中的时间价值。

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