首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得
书海库
2019-12-17
61
问题
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是( )。
选项
A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正
答案
C
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定:财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mrQ9KKKQ
相关试题推荐
介绍房源时要特别注意(),不能夸大其词,故意掩盖房屋致命缺陷。
由于商业地产()的不确定,所以在商业地产开发前需要进行市场调查和研究来归避开
对房屋本身尽量创造有利成交的条件,主要是弱化房屋缺陷,强化房屋优点,具体做法不包
王某在看房时,仅有一个缺陷是不满足其购房意愿的,此时房地产经纪人应采用()引
关于签订商品房预售合同相关事宜的表述,错误的是()。
写字楼项目在选择推广渠道,以及制定相关设计及活动方案时,应当确保渠道受众重点为(
房地产销售人员在上岗前需进行市场调查,了解()等相关的情况。
通过()可以推动销售人员学习项目相关知识,同时通过这种方式还能保证项目销售人
()拟定后应由相关法律人员审核,销售人员必须了解各种手续的流程及相关条件,并
下列招揽房地产经纪业务中,符合规范的是( )。
随机试题
下列做法可能导致商业银行面临较高流动性风险的有()。 A.在日常经营中持有足够
阿片类中毒首选诘抗药是 A.吗啡 B.烯丙吗啡 C.阿扑吗啡 D.士的宁
59.对于稿酬所得,每次收入不超过4000元的,减除费用()元,4000元以
(48-49题共用备选答案) A.郁金、石菖蒲 B.乳香、没药 C.穿山甲
绩效管理诊断的内容不包括()。 A.对管理制度的诊断 B.对考评结果的诊断
借款目的主要是指借款用途,一般来说,长期贷款用于固定资产等非流动资产,短期贷款用
针对()的培训与开发,应采用头脑风暴法、形象训练法和等价变换思考等培训方法。
世界上最小的海是()。A.渤海B.日本海C.马尔马拉海D.黑海
无民事行为能力的人的年龄是( )。A.未满10周岁B.未满12周岁C.未满16周岁D.未满18周岁
根据《堤防和疏浚工程施工合同范本》,工程预付款总金额一般为合同价款的()。 A.10%-20%B.20%-30% C.30%-40%D.4...