财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得

书海库2019-12-17 55

问题财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

选项 A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正

答案C

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mrQ9KKKQ

相关试题推荐

随机试题

介绍房源时要特别注意（），不能夸大其词，故意掩盖房屋致命缺陷。