首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形
( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形
书海库
2019-12-17
45
问题
( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
选项
A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
答案
A
解析
本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NTysKKKQ
相关试题推荐
甲是某股份有限公司的董事,其下列行为中违法的是()。
一挂牌公司总股本为3000万股,其初始做市商最低应当取得(),且每家做市商不低于
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》,下列可以申请参与挂牌公司股
挂牌公司重大资产重组期间,关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是()
甲上市公司于2016年9月实行股权激励计划,并采取限制性股票方式,则下列说法正确
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为()。
A公司于2016年1月以12000万元取得B公司30%的股权,取得投资时B公司可
某股份有限公司2016年1月1日将其持有的持有至到期投资转让,转让价款1560万
随机试题
[A]Tostart,statesthatgainapproval
某房地产重新开发建设的直接成本、管理费用、投资利息分别为4000万元、180万元
水利工程土石围堰漏洞险情进水口的探测方法有( )等。
扩张性货币政策的主要功能是()。A.抑制社会总供给B.缩小贸易顺差C.抑制社会总需求D.刺激社会总需求
关于风险的描述,描述正确的是()。A.风险是完全可以避免的B.风险是指未来的不确定性C.风险是主观存在的D.风险绝对没有规律
最常见的子宫肉瘤为A、子宫平滑肌肉瘤B、子宫内膜间质肉瘤C、子宫恶性苗勒管混合瘤D、恶性中胚叶混合瘤E、脂肪肉瘤
依次填入下列各句横线处的词语,最恰当的一组是()。 ①杭州要解决交通拥堵问题难度非常大,但各有关部门仍要__为之。 ②要落实西部大开发战略,就必须加强...
()对于信箱相当于电脑对于() A.邮件--激光B.邮局--硬盘 C.邮递员--程序员D.光缆--光驱
某企业每年所需的甲材料为2000件,企业每次订货费用为20元,存货年储存费率为0.5元/件。一年按360天计算,则最佳订货期为( )天。A.72B.73C
某市劳动行政部门在一次执法检查中发现,甲公司新聘用的推销员王某年仅17周岁,遂拟对甲公司处以罚款2000元;甲公司在申辩意见中提出,王某已年满16周岁,具...