首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形
( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形
书海库
2019-12-17
33
问题
( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
选项
A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
答案
A
解析
本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/NTysKKKQ
相关试题推荐
甲是某股份有限公司的董事,其下列行为中违法的是()。
一挂牌公司总股本为3000万股,其初始做市商最低应当取得(),且每家做市商不低于
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考
根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》,下列可以申请参与挂牌公司股
挂牌公司重大资产重组期间,关于开展股票发行以及新的资产重组业务的表述正确的是()
甲上市公司于2016年9月实行股权激励计划,并采取限制性股票方式,则下列说法正确
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,下列情形中,上市公司董监高不得减
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为()。
A公司于2016年1月以12000万元取得B公司30%的股权,取得投资时B公司可
某股份有限公司2016年1月1日将其持有的持有至到期投资转让,转让价款1560万
随机试题
关于收入的确认,下列表述不正确的是()。 A、对于在合同开始日即满足收入确认条
乙公司适用的所得税税率为25%,因执行新会计准则经董事会和股东大会批准,于2×1
DAB显色剂在免疫组化中阳性表达部分的颜色呈 A.蓝色 B.棕色 C.红色
医疗机构发现甲类传染病时,对疑似患者应依法及时采取的措施是 A.立即进行药物治
炮制土炒当归时,每药物100kg用灶心土 A、5kg B、10kg C
(2018年)根据《行政诉讼法》及司法解释规定,下列行政行为中,属于行政诉讼受案
“异病同治”中,相同的是
解决养老金赤字是退休养老规划的核心,下列说法正确的是()。A.养老金赤字=养老金总需求-养老金总供给B.退休养老基金的“大缺口”=PV退休需求-PV退
空腹时,听诊出现振水音,可见于A.幽门梗阻B.肾病综合征C.结核性腹膜炎D.肝硬化E.急性肠炎
可保风险的理想条件包括()。 A.风险必须是投机风险 B.风险必须使大多数标的均有遭受损失的可能 C.风险必须使大多数的保险标的同时遭受损失 D...