首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行发现企业客户有下列( )行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个关联方
商业银行发现企业客户有下列( )行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个关联方
Loveyou
2019-12-17
34
问题
商业银行发现企业客户有下列( )行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易。
选项
A.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易B.易货交易C.进行实质与形式不符的交易D.发生处理方式异常的交易E.进行明显缺乏商业理由的交易
答案
ABCDE
解析
商业银行发现企业客户有下列行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易(11种类型):①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易;②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易;③与特定客户或供应商发生大额交易;④进行实质与形式不符的交易;⑤易货交易;⑥进行明显缺乏商业理由的交易;⑦发生处理方式异常的交易;⑧资产负债表日前后发生的重大交易;⑨互为提供担保或连环提供担保;⑩存在有关控制权的秘密协议;11除股本权益性投资外,资金以各种方式供单位或个人长期使用。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Nh0sKKKQ
相关试题推荐
在商业活动中,可以向中间人支付回扣,但必须以明示的方式,并如实入账。( )
授信尽职要求银行业从业人员应当充分提示代理销售产品的信息,为客户在做出是否购买银
银行员工李先生在离职后可将原单位的客户信息带至新单位,以提高业绩。( )
银行应该建立新闻发言人制度,通过新闻发言人发布信息。( )
某银行分行员工小陈将分行有关数据在家中委托在银监局工作的爱人转交给对该分行进行非
非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上,通过信息的分析处理,持续
监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析,并通过一系列风
中国银监会提出银行监管的具体目标主要包括( )。
监管机构的现场检查可以针对商业银行在执行政策法规以及经营管理上的漏洞和不合理之处
促进银行业的合法、稳健运行是银行业监管的唯一目标。( )
随机试题
双排脚于架应设置剪刀撑与横向斜撑单排脚手架应设置剪刀撑。每道剪刀撑跨越立杆的根数
工程监理单位在工程勘察阶段控制质量,最重要的工作室审核和评定()。 A、勘
某船运公司为增值税一般纳税人并具有国际运输经营资质,7月取得的含税收入包括货
县级以上地方各级人民政府财政部门管理本行政区域内的会计工作()
有关肺栓塞治疗的叙述,正确的是
某座3100个座位的大剧院,地下车库采用预作用自动喷水灭火系统,演员化妆间采
颈部转移性肿瘤,颈部以外原发病多见于 A.鼻咽部 B.肺 C.乳房 D.
患儿,5岁,跌倒时左手掌着地,查体肘关节半屈位,肘部肿胀明显及压痛,皮下有瘀斑,向外突出畸形,肘后三角存在肱骨髁上骨折尺侧移位,未能矫正,最常见的并发症是:A.
下列各组物质中,键有极性,分子也有极性的是: A.CO2和SO3B.CCl4与Cl2C.H2O和SO2D.HgCl2与NH3
“性格决定命运”突出了人格的() A.独特性B.社会性C.稳定性D.功能性