首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
天天题库
2019-12-17
40
问题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
选项
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名D.具有满足业务需要的技术系统
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被同一机构控制.且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/O1xsKKKQ
相关试题推荐
个体社会化的最基本条件包括()多选
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券
开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有
证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操
关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,下列表述正确的为()。 Ⅰ.参加
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院
证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。 Ⅰ.变
申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。 Ⅰ.上市报告书;
证券公司应当以提供()等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司
证券、期货投资咨询业务的界定包括()。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座
随机试题
为了降低“假个贷”风险,一线经办人员应严把贷款准入关,要注意检查( )。
患者,女,28岁,平素月经周期2~8天,近半年经期逐渐延长,此次行经12天干净,
按照《城市建设档案管理规定》的规定,工程总承包单位汇总提交的档案资料一般包含()
多吃水果有利于人体健康。关于水果,下列说法错误的是()。
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正, 没收违法所得,
7个月患儿,发热3天,体温39~40℃,流涕,轻咳。查体:一般情况好,除咽部充血
少数民族热情奔放,舞蹈艺术具有广泛的群众性。如,“锅庄舞"、“孔雀舞"、“摆手舞"、“盅碗舞"等。它 们分别是以下民族的人民群众所创作。A、土家族B、藏族
图示结构的两杆面积和材料相同,在铅直向下的力F作用下,下面正确的结论是( )。 A、C点位移向下偏左,1杆轴力不为零B、C点位移向下偏左,1杆轴力为
大部分燃烧发生和发展应具备的必要条件有()。A.可燃物B.氧化剂C.氧化反应D.链式反应自由基E.温度
下列各项中,哪个是依法享有对直辖市中级人民法院院长任免权的机关?() A.直辖市人民代表大会 B.直辖市人大常委会 C.直辖市人民政府 D.直辖市...