2. 财务会计
  3. 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。

天天题库2019-12-17  51
问题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（   ）。
选项 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名D.具有满足业务需要的技术系统
答案ABCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被同一机构控制．且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员。公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/O1xsKKKQ
相关试题推荐
随机试题