首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:罚款 D:出具警示函
当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:罚款 D:出具警示函
admin
2020-12-24
36
问题
当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。
选项
A:责令限期整改
B:监管谈话
C:罚款
D:出具警示函
答案
ABD
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OACQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
随机试题
FIDIC《土木工程施工合同条件》对履约担保的规定,如果合同要求承包人为其正确履
人感染高致病性禽流感主要的症状是 A.咳嗽 B.流涕 C.发热 D.球结
路面结构中的承重层是()。
医生常给低血糖病人静脉注射50%葡萄糖溶液,其目的主要是( )。
一患者左腰部被车撞伤,自觉疼痛,查体见左腰部压痛、叩击痛,血压、脉搏正常,尿液镜
在下列各种化合物中,分子间有氢键的是: (A)CH3Br(B)NH3
A注册会计师负责对生产型企业甲公司2005年度会计报表进行审计。在实施分析性复核
下列各项,属于刑事责任的承担方式是() A.有期徒刑 B.警告 C.
肾性水肿易出现于A:眼睑、颜面B:胸腔、腹腔C:胫前、足踝D:背部、骶部E:阴囊、会阴
下列各项资产中,无论是否存在减值迹象,每年年末均应进行资产减值测试的是( )。A、长期股权投资B、固定资产C、采用成本模式计量的投资性房地产D、使用寿命不