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证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规
证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规
恬恬
2019-12-17
41
问题
证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
选项
答案
对
解析
【答案详解】A。2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,增加了 “职业责任”一章,包括“证券分析师明知客户或投贵者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议”等内容。
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