首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,
Freeti
2019-12-17
57
问题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
选项
答案
错
解析
我国《证券法》第二百二十三条规定:“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OL2CKKKQ
相关试题推荐
信贷资产证券化目前主要可以分为()类。 A.资产支持债券B.住房抵押贷款证
在抵押贷款证券化过程中,建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券
(),标志着金融期货交易的开始。 A.1968年,英国伦敦证券交易所首次进
在影响操作风险的因素中,交易/定价错误是指()。 A.文件档案的制订、
证券的()越大,利率的变化对该证券价格的影响也越大,因此风险也越大。 A.
资产证券化属于()。 A.改善商业银行资产流动性的措施 B.改善商业银行负
()是全面记录个人信用活动、反映个人信用状况的文件,是征信机构把依法采集的信
投资活动的现金流量来源于()等的变化。 A.无形资产B.有价证券 C.股
在首次放款的先决条件文件中,担保类文件包括()。 A.已正式签署的抵(质)押
中长期贷款中项目立项文件包括()。 A.项目可行性研究报告 B.资本金已经
随机试题
以下哪项不是脑性瘫痪的发病原因 A.出生时体重偏低 B.脑缺氧缺血 C.高
卡环臂的起始部分位于观测线上 A、起稳定作用,防止义齿侧向移位 B、起固位
下面关于地方政府债券的发行与承销,说法正确的是()。
小强是一位很想获得成功的有志青年。他的老板现有三件事情需要完成:一件比较容易、一
因重大误解订立的合同属于()。A.无效合同B.可撤销合同C.效力待定合同D.有效合同
下列四个事件.最终成为第一次鸦片战争导火索的是()。A.虎门销烟B.义和团运动C.火烧圆明园D.太平天国运动
孔子说:“其身正,不令而行;其身不正,虽令不从。”这说明教师应该具备以下哪种素质( )A.忠于职守B.团结协作精神C.人际交往能力D.良好的道德修养
苏木的性状特征是A:呈长圆柱形或对剖半圆柱形B:表面黄红色或棕红色,具刀削痕C:横切面略具光泽,年轮明显D:可见质松、带亮星的髓部E:无臭,味微涩
下面不属于面试的特点的是()。A:以说话和观察为工具B:面试考官与应聘者在面试过程中地位是平等的C:双向沟通D:具有明确的目的性
某企业生产甲产品,本月完工800件,期末在产品200件。原材料费用在各工序开始时一次投入,其他费用随加工进度陆续发生。原材料按定额材料耗用量比例分配,直接...