首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,
Freeti
2019-12-17
64
问题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 ( )
选项
答案
错
解析
我国《证券法》第二百二十三条规定:“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OL2CKKKQ
相关试题推荐
信贷资产证券化目前主要可以分为()类。 A.资产支持债券B.住房抵押贷款证
在抵押贷款证券化过程中,建立一个独立的特殊中介机构SPV的主要目的是为了发行证券
(),标志着金融期货交易的开始。 A.1968年,英国伦敦证券交易所首次进
在影响操作风险的因素中,交易/定价错误是指()。 A.文件档案的制订、
证券的()越大,利率的变化对该证券价格的影响也越大,因此风险也越大。 A.
资产证券化属于()。 A.改善商业银行资产流动性的措施 B.改善商业银行负
()是全面记录个人信用活动、反映个人信用状况的文件,是征信机构把依法采集的信
投资活动的现金流量来源于()等的变化。 A.无形资产B.有价证券 C.股
在首次放款的先决条件文件中,担保类文件包括()。 A.已正式签署的抵(质)押
中长期贷款中项目立项文件包括()。 A.项目可行性研究报告 B.资本金已经
随机试题
房地产开发经营企业业务经营模式中,现金流出项目包括土地成本的有()。 A、开发
根据《建筑施工安全检查标准》(JGJ59—2011),建筑施工安全检查评定的等级
下列关于法的继承的说法,正确的是()。
下列《社会保险法》内容的表述不正确的是()。
房屋登记的申请人应当对申请登记材料的()负责,不得隐瞒真实情况或者提供虚假材料申
某建设工程因中途停建,建设单位与施工企业拟解除施工合同,根据《合同法》,该施工合
陕西西安未央区第一实验小学为部分学生发放绿领巾,要求这些学生进行佩戴。据该校教师解释称,学习、思想品德表现稍差的学生没有红领巾,所以该校便为这部分学生发放...
卵巢肿瘤最常见的并发症是A:扭转B:出血C:破裂D:感染E:恶变
关于矿业工程合同变更的说法,正确的是()。A:当合同一方认为条件不合适时,可以进行合同变更B:合同变更的内容不能违法C:合同变更的内容不能违反原合同D:合
下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有()。A.召集会员大会,并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定C.决