下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构 B.期货公司应

admin2020-12-24 54

问题下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。

选项 A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
B.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
C.期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
D.期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构

答案BC

解析《期货营业部管理规定（试行）》笫三十二条。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OOfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构 B.期货公司应

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

人工流产继发盆腔感染的主要途径是 A．直接蔓延 B．经淋巴系统蔓延 C．经

下列不属于食物中毒特征的是 A、食物中毒的发病必然与近期进食某种食物有关，凡是

房屋租金是承租人为取得一定期限内房屋的使用权而付给房屋所有权人的经济补偿，租金的

一男性患者，40岁。诉头痛头晕，颈侧弯后伸后头晕加重并出现猝倒．肱二头肌腱反射亢

下列有关细胞衰老和凋亡的说法中正确的是（　　）。A．健康的成人体内，每天有一定量的细胞凋亡B．细胞凋亡受环境影响大，机体难以控制C．老年人头发变白和白化病都

患者，男性，32岁，运动后突然出现右上腹剧痛，疼痛放射至右侧中下腹，伴恶心、呕吐，尿液呈浓茶色。查体：腹软，右下腹深压痛，右肾区叩击痛。 2．患者来就...

每台机车上设置两个高压隔离开关，将（）与主回路连通或断开。

巴西：葡萄牙语A.法国：法语B.阿根延：葡萄牙语C.新加坡：汉语D.印度：法语

在政府采购中，应允许外地供应商进入本地区参与投票竞争，这体现了政府采购的（　　）原则。A.公开透明B.公平竞争C.公正D.诚实信用

在建设工程施工阶段，当通过压缩网络计划中关键工作的持续时间来缩短工期时，通常采取的技术措施有（　　）。A.采用更先进的施工方法B.增加劳动力和施工机械的数量

下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构 B.期货公司应

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

人工流产继发盆腔感染的主要途径是 A．直接蔓延 B．经淋巴系统蔓延 C．经

下列不属于食物中毒特征的是 A、食物中毒的发病必然与近期进食某种食物有关，凡是

房屋租金是承租人为取得一定期限内房屋的使用权而付给房屋所有权人的经济补偿，租金的

一男性患者，40岁。诉头痛头晕，颈侧弯后伸后头晕加重并出现猝倒．肱二头肌腱反射亢

下列有关细胞衰老和凋亡的说法中正确的是（ ）。A．健康的成人体内，每天有一定量的细胞凋亡B．细胞凋亡受环境影响大，机体难以控制C．老年人头发变白和白化病都

患者，男性，32岁，运动后突然出现右上腹剧痛，疼痛放射至右侧中下腹，伴恶心、呕吐，尿液呈浓茶色。查体：腹软，右下腹深压痛，右肾区叩击痛。 2．患者来就...

每台机车上设置两个高压隔离开关，将（）与主回路连通或断开。

巴西：葡萄牙语A.法国：法语B.阿根延：葡萄牙语C.新加坡：汉语D.印度：法语

在政府采购中，应允许外地供应商进入本地区参与投票竞争，这体现了政府采购的（ ）原则。A.公开透明B.公平竞争C.公正D.诚实信用

在建设工程施工阶段，当通过压缩网络计划中关键工作的持续时间来缩短工期时，通常采取的技术措施有（ ）。A.采用更先进的施工方法B.增加劳动力和施工机械的数量

下列有关细胞衰老和凋亡的说法中正确的是（　　）。A．健康的成人体内，每天有一定量的细胞凋亡B．细胞凋亡受环境影响大，机体难以控制C．老年人头发变白和白化病都

在政府采购中，应允许外地供应商进入本地区参与投票竞争，这体现了政府采购的（　　）原则。A.公开透明B.公平竞争C.公正D.诚实信用

在建设工程施工阶段，当通过压缩网络计划中关键工作的持续时间来缩短工期时，通常采取的技术措施有（　　）。A.采用更先进的施工方法B.增加劳动力和施工机械的数量