首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构 B.期货公司应
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构 B.期货公司应
admin
2020-12-24
46
问题
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。
选项
A.期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
B.期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
C.期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
D.期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
答案
BC
解析
《期货营业部管理规定(试行)》笫三十二条。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OOfQKKKQ
相关试题推荐
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
合同工程发生现场签证事项,未经()签证确认,并且发包人也未书面同意,承包人便擅自
可引起射血分数增大的最主要因素是 A、心室舒张末期容积增大 B、动脉血压升高
B
下列关于机械危险部位及其安全防护措施的描述中,正确的是()
施工成本()是建立施工项目成本管理责任制、开展成本控制和核算的基础,是该项目
燃气管道的防腐识别漆颜色是()
根据奥苏贝尔的理论,学生的学习主要是()。
患者右上后牙因龋充填后3个月,咬合不适,无冷热痛。检查:右上56银汞合金充填体相连接,不能分开,且有悬突,牙龈乳头红肿,探出血,叩(±),冷热测同对照牙。...
工商营业执照应按()贴花交纳印花税。A.注册资金的2‰B.全部资本的1‰C.每件5元D.股权资本的0.5%
某公司以所持的另一家上市公司股份做质押向银行借款,则该质押权设立的时间是()。A.质押合同鉴定日B.借款合同签订日C.权利凭证交付日D.证券登记结算机构