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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具
天天题库
2020-05-20
43
问题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?()[2014年3月真题]A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有可行的资产管理业务实施方案D.净资本不低于人民币5亿元
选项
答案
CD
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(一)净资本不低于人民币5亿元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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