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财务会计
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;
天天题库
2019-12-17
28
问题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
选项
A:1倍以上3倍以下B:1倍以上5倍以下C:1倍以上10倍以下D:1倍以上15倍以下
答案
B
解析
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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