《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...

admin2020-12-24 38

问题《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%

选项 A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

答案C

解析有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OcneKKKQ

相关试题推荐

不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
下列不属于有价证券的是（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券
可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同
关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币
证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
全球投资业绩标准GIPS关于收益率计算的具体条款包括（）。 Ⅰ.必须使用经现金流调整后的时间加权收益率 Ⅱ.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出...

随机试题

一个水池安装有3个水管，打开甲、乙两个水管5小时可灌满一池水，打开乙、丙两个水管
下列不属于商业银行中间业务的是（）。 A．代理业务 B．保管箱业务 C
治疗血虚或气血双亏证时，当归常配伍 A、益智仁 B、何首乌 C、人参 D
物业管理活动应当遵循市场原则，业主通过市场选聘物业服务企业，并和物业服务企业在(
2016年12月甲酒厂发生的下列业务中，应缴纳消费税的有（）。
患者女性，卵巢癌术后，已行化疗2周期，现为求再次化疗入院。为保证化疗的顺利进行，
根据《测绘生产质量管理规定》，测绘单位应在关键工序，重点工序设置必要的检验点，设
男性，20岁，高热4天，咳铁锈色痰，查体左肺上部叩诊呈实性，呼吸音弱，其胸片表现最大可能是 A左上肺纹理增粗B双肺散在片絮状影C左上肺淡片状模糊...
水采浮游动物调查分三个级别，是()。A:20～200μm、200～500μm、大于500μmB:20～100μm、100～500μm、大于500μ,mC:2
从财产清查的对象和范围看，全面清查只有在年终进行。

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...

不属于阴阳的特定性质的是A:相关性B:绝对性C:普遍性D:相对性E:规定性

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

下列不属于有价证券的是（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券

可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币

证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ．发行人的高级管理人员 Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...

全球投资业绩标准GIPS关于收益率计算的具体条款包括（）。 Ⅰ.必须使用经现金流调整后的时间加权收益率 Ⅱ.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出...

一个水池安装有3个水管，打开甲、乙两个水管5小时可灌满一池水，打开乙、丙两个水管

下列不属于商业银行中间业务的是（）。 A．代理业务 B．保管箱业务 C

治疗血虚或气血双亏证时，当归常配伍 A、益智仁 B、何首乌 C、人参 D

物业管理活动应当遵循市场原则，业主通过市场选聘物业服务企业，并和物业服务企业在(

2016年12月甲酒厂发生的下列业务中，应缴纳消费税的有（）。

患者女性，卵巢癌术后，已行化疗2周期，现为求再次化疗入院。为保证化疗的顺利进行，

根据《测绘生产质量管理规定》，测绘单位应在关键工序，重点工序设置必要的检验点，设

男性，20岁，高热4天，咳铁锈色痰，查体左肺上部叩诊呈实性，呼吸音弱，其胸片表现最大可能是 A左上肺纹理增粗B双肺散在片絮状影C左上肺淡片状模糊...

水采浮游动物调查分三个级别，是()。A:20～200μm、200～500μm、大于500μmB:20～100μm、100～500μm、大于500μ,mC:2

从财产清查的对象和范围看，全面清查只有在年终进行。

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...