首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规
tikufree
2019-12-17
50
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令清理违规业务
选项
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
C
解析
C根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OiMlKKKQ
相关试题推荐
某工程在施工过程中,因不可抗力造成在建工程损失16万元,承包方受伤人员医药费4万
某工程在施工图预算审查时,审查人员利用各分部分项工程的单位建筑面积工程量基本指标
在设备制造过程中,监理人员针对影响设备制造质量的诸多因素,设置质量控制点,做好预
单位负责人对依法履行职责.抵制违反《会计法》规定行为的会计人员进行打击报复的行为
单位负责人应当保证会计机构、会计人员依法履行职责。()
会计人员应当接受继续教育,每年接受培训(面授)的时间累计不得少于48小时。(
会计机构负责人(会计主管人员)办理交接手续,由单位负责人监交。( )
注册会计师在进行审计业务时,应严格按照独立审计准则的有关要求和国家统一会计制度的
原始凭证是对经济业务按其性质加以归类,确定会计分录,并据以登记会计账簿的凭证。(
从事会计工作的人员,必须取得会计从业资格证书。( )
随机试题
(47-48题共用备选答案) A.肝火犯肺证 B.肝火炽盛证 C.肝胃不和
农产品在从“田头到餐桌”的全过程中,均有可能被污染,进而引发质量安全问题,这说明
(2008年) 审计机关对被审计单位在金融机构的存款进行冻结时,应当向法定机构
大地测量数据内容包括()。
根据《环境影响评价技术导则~总纲》,做好水平衡的原则是根据()。
2009~2012年间全国商品进出口总额最高年份,矿产品进出口总额比
德育过程的构成要素主要有()。 A.德育规律B.教育者 C.受教育者D
表示某方法测量的重现性A.定量限B.精密度C.检测限D.准确度E.专属性
测定在建投资总规模的方法有增长率法和()。A.投资率法B.累计法C.倍数法D.支出法
ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下: (1)项目组就疑难问题或争议事项向其他专业人士咨询形成的记录,应当经被咨询者认可。 (2)为保证项...