首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规
tikufree
2019-12-17
18
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令清理违规业务
选项
A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
C
解析
C根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OiMlKKKQ
相关试题推荐
某工程在施工过程中,因不可抗力造成在建工程损失16万元,承包方受伤人员医药费4万
某工程在施工图预算审查时,审查人员利用各分部分项工程的单位建筑面积工程量基本指标
在设备制造过程中,监理人员针对影响设备制造质量的诸多因素,设置质量控制点,做好预
单位负责人对依法履行职责.抵制违反《会计法》规定行为的会计人员进行打击报复的行为
单位负责人应当保证会计机构、会计人员依法履行职责。()
会计人员应当接受继续教育,每年接受培训(面授)的时间累计不得少于48小时。(
会计机构负责人(会计主管人员)办理交接手续,由单位负责人监交。( )
注册会计师在进行审计业务时,应严格按照独立审计准则的有关要求和国家统一会计制度的
原始凭证是对经济业务按其性质加以归类,确定会计分录,并据以登记会计账簿的凭证。(
从事会计工作的人员,必须取得会计从业资格证书。( )
随机试题
以下目标中健康教育评价最关注的是 A.知识目标 B.信念目标 C.技能目标
通常混合性食物每418kJ(100kcal)产生的代谢水为()。 A.6ml
男性,40岁,聚餐后突发持续性中上腹疼痛,伴有左腰、左背、左肩部的牵涉痛,入院检
村民刘男因病于2004年6月7日死亡。死亡时,留有个人遗产:存款2万元人民币;房
按照我国《绿色债券发行指引》,债券募集资金总额最高可达到项目总投资的()。
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的。清偿顺序位于股权资本之前但列
布散于皮肤、肌肉和孔窍中,有滋润作用的是
Ⅱ型呼吸衰竭的诊断,下列正确的是A.PaO62mmHg,PaCO50mmHgB.PaO52mmHg,PaCO59mmHgC.PaO55mmHg,PaCO30
2015年1—5月份,民间固定资产投资112022亿元,同比名义增长12.1%,增速比1—4月份回落0.6个百分点,但比全国固定资产投资(不含农户)增速高...
既能活血调经,祛瘀止痛,又能凉血消痈,除烦安神的药物是A.牛膝B.郁金C.丹参D.红花E.桃仁