财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、...

admin2020-12-24 24

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OjneKKKQ

相关试题推荐

下列关于胸痹患者调护的各项措施中，错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．金融债券发行申请报告 Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ．金...
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...
地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

随机试题

下列对氧垂曲线上的C点描述正确的是() A．C点是溶解氧的最低点，在此之前复
以下有关氧化锌粘固剂的论述中，不恰当的是 A、比较软，有一定的安抚作用 B
无人值守变电站防盗报警系统应设置成布防状态。
流动资金管理措施不包括（）。
每个社区卫生服务中心应保证每月至少举办健康知识讲座的次数是
为应对经济衰退，需要扩大货币供给，中央银行通常采取的措施是()
西周时期司法官在审理案件时判断当事人陈述真伪的五种方式称为（　　）。 A.五过
某改扩建铁路200m范围内，分布有物流仓库、街心公园、机关单位、居民住宅等。根据《环境影响评价技术导则—声环境》，在声环境影响预测时，应预测的敏感目标有()。A
借贷记账法的记账规则“有借必有贷，借贷必相等”是余额试算平衡的直接依据。()
以涂改、挖补等手段来改变会计凭证和会计账簿的真实内容，以歪曲事实真相的行为，属于伪造会计资料。()

财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、...

下列关于胸痹患者调护的各项措施中，错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 Ⅰ．有效实施证券公司常规监管 Ⅱ．合理配置监管资源 Ⅲ．提高监管效率 Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．金融债券发行申请报告 Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ．金...

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...

地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院

下列关于财务顾问主办人应当具备的条件，说法不正确的为()。 ①具有证券业从业资格，具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主...

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证...

下列对氧垂曲线上的C点描述正确的是() A．C点是溶解氧的最低点，在此之前复

以下有关氧化锌粘固剂的论述中，不恰当的是 A、比较软，有一定的安抚作用 B

无人值守变电站防盗报警系统应设置成布防状态。

流动资金管理措施不包括（）。

每个社区卫生服务中心应保证每月至少举办健康知识讲座的次数是

为应对经济衰退，需要扩大货币供给，中央银行通常采取的措施是()

西周时期司法官在审理案件时判断当事人陈述真伪的五种方式称为（ ）。 A.五过

某改扩建铁路200m范围内，分布有物流仓库、街心公园、机关单位、居民住宅等。根据《环境影响评价技术导则—声环境》，在声环境影响预测时，应预测的敏感目标有()。A

借贷记账法的记账规则“有借必有贷，借贷必相等”是余额试算平衡的直接依据。()

以涂改、挖补等手段来改变会计凭证和会计账簿的真实内容，以歪曲事实真相的行为，属于伪造会计资料。()

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、...

西周时期司法官在审理案件时判断当事人陈述真伪的五种方式称为（　　）。 A.五过