风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监 管流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有( )。A. 了解机构 B.准备风险

admin2020-12-24  18

问题 风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监 管流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有( )。

选项 A. 了解机构
B.准备风险为本的现场检查
C.对监管结果汇总报告
D.实施风险为本的现场检查并确定评级
E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测

答案ABDE

解析答案为ABDE。风险为本的监管框架是由六个相互街接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,具体包括:了解机构、风险评估、规划监管行动、准备风险为本的现场检查、实施风险为本的现场检查并确定评级、采取监管措施、效果评价和持续的非现场监测,所以A、B、D、E项正确。
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