首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪业务的禁止行为。
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪业务的禁止行为。
Loveyou
2019-12-17
37
问题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪业务的禁止行为。
选项
A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:泄露客户资料D:为投资者提供投资咨询
答案
ABC
解析
根据《中华人民共和国证券法>等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;(2)侵占、损害客户的合法权益;(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息;(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OndfKKKQ
相关试题推荐
社会工作者小张为10名有逃学行为的青少年开展小组活动。小张与他们一起分析逃学的原
某儿童福利院社会工作者小王持续5年对本院孤儿院的生活成本进行追踪分析,并向有关部
县级以上人民政府应当根据需要设立流浪乞讨人员救助站,救助站应当根据受助人员的需要
我国《婚姻法》规定的结婚年龄是()。
家庭收入核实是认定城市低保对象的一项重要工作,根据我国《城市居民最低生活保障条例
区领导深入社区调查研究,一些居民骨干希望有关部门能重视社区的环境建设,但由于不善
社会工作者认为服务对象问题的出现与其感受到的压力有关,相信服务对象有解决问题的潜
德国心理学家勒温认为,人的行为是个体与环境相互作用的结果,他提出的行为公式是B=
初中生小明的父母整天忙于公司业务,平时与小明很少交流,以至于他觉得在家没有意思,
随着社会的进步和社会制度的发展,社会工作对象的范围和性质也在变化,下列人群中,属
随机试题
土地资源的特点包括_____和空间位置的固定性、价值的增值性。 A.可再生性
女性生殖器中,有“奇恒之府”之称的是
一般资料:求助者,女性,28岁,公司职员。 案例介绍:求助者是独生女,漂亮高雅
下图是30年来某湖泊(由上湖和下湖构成)湿地变化及相关因素统计图。读图完成问题。 20世纪90年代以来,关于该湖泊或相关因素变化的叙述,正确的是()。A
近年来,()成为教育科研的新取向。
公司型基金的合格投资者人数规定:有限公司不超过()人、股份公司不超过()人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200
人民币合格境外机构投资者,简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII
F环开环的甾体皂苷类是A.螺旋甾烷醇类B.异螺旋甾烷醇类C.呋甾烷醇类D.变形螺旋甾烷醇类E.羽扇豆烷类
下列与激素水平无关的肿瘤是()A:前列腺癌B:甲状腺癌C:小细胞肺癌D:睾丸肿瘤E:乳腺癌
村民委员会的成员()A.只能任一届B.可以连任三届C.可以连任四届D.可以连选连任