未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A:给予警告，并处5万元以下罚款 B:给予警告，单处或者并处5万元以下罚款 C:责令改正，给予警告，单处或者

admin2020-12-24 75

问题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。

选项 A:给予警告，并处5万元以下罚款
B:给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C:责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D:责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OoCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

随机试题

肾脏具有多种功能，不包括（　　）。 A、调节体液、电解质、酸碱平衡和稳定的渗透
对模型材料的要求以下不正确的是（　　）。 A．有良好的流动性可塑性
按照健康管理过程将健康管理设备分为（）等类。
我国西北地区藏、蒙古等民族的藏传佛教格鲁派佛教中心有（）。
(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，
作为热压灭菌法可靠性参数的是
某日上午，没有完成数学作业的张津津被黄二洲老师叫到讲桌前，然后黄老师向全班下达任务：“每个人去打十棍，谁打得不狠就打谁”。结果，全班有36名学生，除了另外...
某工程招标工期15个月，投标工期每提前一个月，可以给招标人带来20万元的收益。其中某一投标人的投标报价3000万元，工期14个月，如果只考虑工期因素，则采...
供热蒸汽热网按其压力一般可分为()蒸汽热网。A.高压B.低压C.中压D.超高压E.一般
与施工总承包模式相比，施工总承包管理模式的主要优点有（）。A.业主只需要进行一次招标，招标及合同管理工作量大大减少B.合同总价不是一次确定，整个项目的合同总额

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会()。A:给予警告，并处5万元以下罚款 B:给予警告，单处或者并处5万元以下罚款 C:责令改正，给予警告，单处或者

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

肾脏具有多种功能，不包括（ ）。 A、调节体液、电解质、酸碱平衡和稳定的渗透

对模型材料的要求以下不正确的是（ ）。 A．有良好的流动性可塑性

按照健康管理过程将健康管理设备分为（）等类。

我国西北地区藏、蒙古等民族的藏传佛教格鲁派佛教中心有（）。

( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，

作为热压灭菌法可靠性参数的是

某日上午，没有完成数学作业的张津津被黄二洲老师叫到讲桌前，然后黄老师向全班下达任务：“每个人去打十棍，谁打得不狠就打谁”。结果，全班有36名学生，除了另外...

某工程招标工期15个月，投标工期每提前一个月，可以给招标人带来20万元的收益。其中某一投标人的投标报价3000万元，工期14个月，如果只考虑工期因素，则采...

供热蒸汽热网按其压力一般可分为()蒸汽热网。A.高压B.低压C.中压D.超高压E.一般

与施工总承包模式相比，施工总承包管理模式的主要优点有（）。A.业主只需要进行一次招标，招标及合同管理工作量大大减少B.合同总价不是一次确定，整个项目的合同总额

肾脏具有多种功能，不包括（　　）。 A、调节体液、电解质、酸碱平衡和稳定的渗透

对模型材料的要求以下不正确的是（　　）。 A．有良好的流动性可塑性

(　)是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，