合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

admin2020-12-24 48

问题合规风险的主要种类包括（）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ot70KKKQ

相关试题推荐

关于主动投资，以下表述正确的是（）。A．主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关B．主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值
关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是（）。A．基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B．基金经理直接进行交易
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A．契约型开放式公募基金B．公司制C．有限合伙制D．信托制
关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金
以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是（）。A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B．建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时
甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.25%B.10%C.20%D
在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实
以下有关风险指标的说法错误的是（）。A．事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况B．风险指标可以分为事前指标和事后指标C．不论是事前风险还是
投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有哪几天的收益（）A.2月10日B.2月11日、2月
关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费

随机试题

某生产企业下列项目中，可以抵扣进项税的有（）。 A、外购大型生产设备 B、购
纳税人销售的应税消费品，以外汇结算销售额的，其销售额的人民币折合率可以选择结算（
根据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，县级以上地方人民政府负责煤矿安
肝素可增强抗凝血酶Ⅲ活性，灭活下列哪组凝血因子
网络计划优化，是在既定条件下，对初步拟定的网络计划方案，利用时差不断调整和改善，使之达到（　）。A.工期最短B.成本最低C.资源最优D.安全第一E.节能
清朝末年，外国棉纱涌入苏北地区。在徐州府睢宁县，户户织棉，“谓每尺布可省钱十余文，诚无衣者之乐事也”。据负责苏北地区进出口商品的官员观察，“未闻此等自织布...
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A、许可性行为；推介渠道B、许可性行为；募集方
某镇人口2007年上涨了5.2‰，2008又上涨了3.8‰。则2006-2008年，该镇的平均人口增长率为多少？（）A.4.5‰B.4.8‰C.4.
以下不属于物业服务企业利润构成的是()。A:补贴收入B:营业外收支净额C:投资净收益D:专项维修资金
李某乘孙某危难之机提出不合理条件与孙某订立合同，随后李某将其合同债权转让给杨某，则（）。A.孙某仍可以撤销合同B.李某构成不当得利，应向孙某返还其不当获得的

合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

关于主动投资，以下表述正确的是（）。A．主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关B．主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是（）。A．基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B．基金经理直接进行交易

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A．契约型开放式公募基金B．公司制C．有限合伙制D．信托制

关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金

以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是（）。A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B．建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时

甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.25%B.10%C.20%D

在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实

以下有关风险指标的说法错误的是（）。A．事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况B．风险指标可以分为事前指标和事后指标C．不论是事前风险还是

投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有哪几天的收益（）A.2月10日B.2月11日、2月

关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费

某生产企业下列项目中，可以抵扣进项税的有（）。 A、外购大型生产设备 B、购

纳税人销售的应税消费品，以外汇结算销售额的，其销售额的人民币折合率可以选择结算（

根据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，县级以上地方人民政府负责煤矿安

肝素可增强抗凝血酶Ⅲ活性，灭活下列哪组凝血因子

网络计划优化，是在既定条件下，对初步拟定的网络计划方案，利用时差不断调整和改善，使之达到（ ）。A.工期最短B.成本最低C.资源最优D.安全第一E.节能

清朝末年，外国棉纱涌入苏北地区。在徐州府睢宁县，户户织棉，“谓每尺布可省钱十余文，诚无衣者之乐事也”。据负责苏北地区进出口商品的官员观察，“未闻此等自织布...

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A、许可性行为；推介渠道B、许可性行为；募集方

某镇人口2007年上涨了5.2‰，2008又上涨了3.8‰。则2006-2008年，该镇的平均人口增长率为多少？（）A.4.5‰B.4.8‰C.4.

以下不属于物业服务企业利润构成的是()。A:补贴收入B:营业外收支净额C:投资净收益D:专项维修资金

李某乘孙某危难之机提出不合理条件与孙某订立合同，随后李某将其合同债权转让给杨某，则（）。A.孙某仍可以撤销合同B.李某构成不当得利，应向孙某返还其不当获得的

合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

网络计划优化，是在既定条件下，对初步拟定的网络计划方案，利用时差不断调整和改善，使之达到（　）。A.工期最短B.成本最低C.资源最优D.安全第一E.节能