合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

admin2020-12-24 35

问题合规风险的主要种类包括（）。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ot70KKKQ

相关试题推荐

关于主动投资，以下表述正确的是（）。A．主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关B．主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值
关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是（）。A．基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B．基金经理直接进行交易
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A．契约型开放式公募基金B．公司制C．有限合伙制D．信托制
关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金
以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是（）。A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B．建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时
甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.25%B.10%C.20%D
在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实
以下有关风险指标的说法错误的是（）。A．事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况B．风险指标可以分为事前指标和事后指标C．不论是事前风险还是
投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有哪几天的收益（）A.2月10日B.2月11日、2月
关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费

随机试题

下列用地中，可以采取划拨方式取得使用权的有（　　）。 A.商品住宅小区用地
取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的
下列关于确定成新率的说法中，正确的是（　）。
气体灭火系统、干粉灭火系统除详见照水系统的检查要求进行现场产品质量检查外，还要对
李某有一女李霞14岁，系农村某镇初中二年级学生。李某认为女孩上学无用，还不如早辍
不属于继发性腹膜炎病因的是
贷款银行应根据贷款种类，在()个工作日内，告诉借款单位流动资金贷款审批结果.
清燥救肺汤的君药是A:桑叶B:桑白皮C:桑叶，麦冬D:枇杷叶E:沙参，麦冬
与二代溶栓酶相比，瑞替普酶的作用优势不包括A:血浆半衰期长，栓塞开通率高，给药方便B:具有较强的、特异的纤维蛋白选择性C:给药较方便，可以为抢救患者赢得时间
湖北诺盛医药有限公司于2014年1月15日至7月7日，从南京星银药业集团有限公司购进该公司生产的复方磷酸可待因口服溶液共186．325万瓶；未建立真实完整...

合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

关于主动投资，以下表述正确的是（）。A．主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力，与其掌握的投资机会的个数无关B．主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值

关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是（）。A．基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B．基金经理直接进行交易

私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A．契约型开放式公募基金B．公司制C．有限合伙制D．信托制

关于并购投资，以下说法错误的是（）。A．管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B．杠杆收购对企业现金流的要求不高C．并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金

以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是（）。A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理B．建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时

甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.25%B.10%C.20%D

在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实

以下有关风险指标的说法错误的是（）。A．事前指标通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况B．风险指标可以分为事前指标和事后指标C．不论是事前风险还是

投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有哪几天的收益（）A.2月10日B.2月11日、2月

关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）A.基金转换费B.基金的证券交易费用C.基金合同生效后的信息披露费用D.销售服务费

下列用地中，可以采取划拨方式取得使用权的有（ ）。 A.商品住宅小区用地

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的

下列关于确定成新率的说法中，正确的是（ ）。

气体灭火系统、干粉灭火系统除详见照水系统的检查要求进行现场产品质量检查外，还要对

李某有一女李霞14岁，系农村某镇初中二年级学生。李某认为女孩上学无用，还不如早辍

不属于继发性腹膜炎病因的是

贷款银行应根据贷款种类，在()个工作日内，告诉借款单位流动资金贷款审批结果.

清燥救肺汤的君药是A:桑叶B:桑白皮C:桑叶，麦冬D:枇杷叶E:沙参，麦冬

与二代溶栓酶相比，瑞替普酶的作用优势不包括A:血浆半衰期长，栓塞开通率高，给药方便B:具有较强的、特异的纤维蛋白选择性C:给药较方便，可以为抢救患者赢得时间

湖北诺盛医药有限公司于2014年1月15日至7月7日，从南京星银药业集团有限公司购进该公司生产的复方磷酸可待因口服溶液共186．325万瓶；未建立真实完整...

合规风险的主要种类包括（）。 Ⅰ.管理合规性风险 Ⅱ.投资合规性风险 Ⅲ.销售合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

下列用地中，可以采取划拨方式取得使用权的有（　　）。 A.商品住宅小区用地

下列关于确定成新率的说法中，正确的是（　）。