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财务会计
商业银行员工在重要凭证和重要物品管理的操作中,下列行为易造成操作风险的有()。
商业银行员工在重要凭证和重要物品管理的操作中,下列行为易造成操作风险的有()。
恬恬
2020-05-20
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问题
商业银行员工在重要凭证和重要物品管理的操作中,下列行为易造成操作风险的有()。A. 按规定进行重要空白凭证账实核对B. 印、押、证分管/分用C. 在空白有价单证、重要空白凭证预先加盖印章D. 对作废或停用的重要空白凭证不及时上缴、销毁 E. 领取的重要空白凭证少入账
选项
答案
CDE
解析
员工在重要凭证和重要物品管理的操作中,易造成操作风险的行为有:①凭证管理员领取重要空白凭证不入账或少入账,对外开具虚假单据;②柜员代客户签发填写应由客户办理的重要空白凭证;③不按规定进行账实核对,未及时发现重要空白凭证丢失、被盗;④对作废或停用的重要空白凭证不及时上缴、销毁,或撤并网点时重要空白凭证未及时清理上缴,致使流失、被盗;⑤在空白有价单证、重要空白凭证上预先加盖印章;⑥印、押、证不分管、分用;⑦超越权限对外使用业务印章;⑧已停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁等。
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