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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以
书海库
2019-12-17
11
问题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
选项
A.监管谈话B.出具警示函C.责令限期整改D.责令停业整顿
答案
ABC
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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