证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业

免费考试题库2019-12-17 37

问题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每两年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

选项

答案错

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/OwxsKKKQ

相关试题推荐

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。 Ⅰ．制定融资融券业务客
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令
证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次
证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变
证券、期货投资咨询业务的界定包括()。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．仔细
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人

随机试题

绩效面谈方式中，（　　）更有助于促进员工潜能开发和全面发展。 A、单向劝导式面
脓耳急性期，耳膜穿溃，脓液流出后，热势减缓，故治疗上重在()。 A．清泻肝胆，
已知某企业的负债与权益比率指标为60%，负债总额为9000万元。该企业的资产负
一妇女，78岁，爱人已故，一般状态差，妇查：宫颈光滑，子宫颈和宫体全部脱出阴道口外，细胞涂片未发现变异细胞，其治疗方法应是A子宫托BManchester
关于实验效应，下列说法错误的是（　　）A.应选择客观性强的指标B.指标的灵敏度要高C.准确度是观察值与真值的接近程度D.实验效应的观察应避免带有偏性E.
工程设计阶段CM承包商就介入，为设计者提供建议。建议的内容可能包括（　　）。A.将预先考虑的施工影响因素供设计者参考B.尽可能使设计具有可施工性C.节省
甲公司在2009年12月31日通过竞拍，以400万元／亩的价格获得一宗面积为200亩的建设用地，土地费用一次性付清。该宗土地为居住用途，使用期限为7...
内部招募能够给员工提供发展的机会，强化员工为组织工作的动机，也增强了员工对组织的责任感，鼓舞员工士气，可以在组织中形成积极进取、追求成功的氛围，体现了内部...
我国公司法规定，股份有限公司设立董事会，其成员数量为（）人。A.5-12B.5-17C.5-19D.5-20
下列关于贷款执行与监督的说法正确的有()。A:贷款发放以后，贷款银行和借款人就进入了贷款的执行与监督过程B:借款合同的执行与贷款资金的使用是借款人单方面的事情

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。 Ⅰ．制定融资融券业务客

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令

证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次

证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变

证券、期货投资咨询业务的界定包括()。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。 Ⅰ．仔细

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人

绩效面谈方式中，（ ）更有助于促进员工潜能开发和全面发展。 A、单向劝导式面

脓耳急性期，耳膜穿溃，脓液流出后，热势减缓，故治疗上重在()。 A．清泻肝胆，

已知某企业的负债与权益比率指标为60%，负债总额为9000万元。该企业的资产负

一妇女，78岁，爱人已故，一般状态差，妇查：宫颈光滑，子宫颈和宫体全部脱出阴道口外，细胞涂片未发现变异细胞，其治疗方法应是A子宫托BManchester

关于实验效应，下列说法错误的是（ ）A.应选择客观性强的指标B.指标的灵敏度要高C.准确度是观察值与真值的接近程度D.实验效应的观察应避免带有偏性E.

工程设计阶段CM承包商就介入，为设计者提供建议。建议的内容可能包括（ ）。A.将预先考虑的施工影响因素供设计者参考B.尽可能使设计具有可施工性C.节省

甲公司在2009年12月31日通过竞拍，以400万元／亩的价格获得一宗面积为200亩的建设用地，土地费用一次性付清。该宗土地为居住用途，使用期限为7...

内部招募能够给员工提供发展的机会，强化员工为组织工作的动机，也增强了员工对组织的责任感，鼓舞员工士气，可以在组织中形成积极进取、追求成功的氛围，体现了内部...

我国公司法规定，股份有限公司设立董事会，其成员数量为（）人。A.5-12B.5-17C.5-19D.5-20

下列关于贷款执行与监督的说法正确的有()。A:贷款发放以后，贷款银行和借款人就进入了贷款的执行与监督过程B:借款合同的执行与贷款资金的使用是借款人单方面的事情

绩效面谈方式中，（　　）更有助于促进员工潜能开发和全面发展。 A、单向劝导式面

关于实验效应，下列说法错误的是（　　）A.应选择客观性强的指标B.指标的灵敏度要高C.准确度是观察值与真值的接近程度D.实验效应的观察应避免带有偏性E.

工程设计阶段CM承包商就介入，为设计者提供建议。建议的内容可能包括（　　）。A.将预先考虑的施工影响因素供设计者参考B.尽可能使设计具有可施工性C.节省