2. 财务会计
  3. 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可

恬恬2019-12-17  35
问题 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。
选项 A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换
答案BCD
解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
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